期貨從業(yè)資格

為了幫助考生系統(tǒng)的復(fù)習(xí)期貨從業(yè)資格考試課程全面的了解期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)重點，小編特編輯匯總了2011年期貨從業(yè)資格考試相關(guān)資料，希望對您參加本次考試有所幫助！！

18、下列說法正確的是（ ）：

A、中國證監(jiān)會對經(jīng)紀(jì)公司高管人員任職資格予以核準(zhǔn)后，中國期貨業(yè)會將向核準(zhǔn)通過的人員頒發(fā)《期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格證書》

B、中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依照《期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格管理辦法》對期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員的任職資格進行審核與管理

C、中國證監(jiān)會負(fù)責(zé)期貨經(jīng)紀(jì)公司高管人員任職資格的審核與管理工作

D、中國證監(jiān)會對期貨經(jīng)紀(jì)公司高管人員任職資格的審核、管理工作包括：任職資格的審核與確認(rèn)、任職期間的考核、任職資格暫停與撤消、離任審計工作以及其他相關(guān)事宜

19、如果期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格不符合年檢規(guī)定條件的，不予通過年檢，中國證監(jiān)會將（）：

A、暫停其期貨經(jīng)紀(jì)公司高管人員任職資格，并予以公布

B、對該高管人員進行處罰

C、注銷其期貨經(jīng)紀(jì)公司高管人員任職資格，并予以公布

E、對該高管人員所在公司進行提示

20、下列說法正確的是（ ）：

A、期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)向客戶說明《期貨經(jīng)紀(jì)合同》所有條款的主要含義，并向客戶提示其所負(fù)的說明義務(wù)

B、客戶在確認(rèn)已經(jīng)理解了合同主要條款的含義后方可與期貨經(jīng)紀(jì)公司簽訂合同

C、期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)在公司總部備置期貨交易法律法規(guī)、期貨交易所規(guī)則、業(yè)務(wù)規(guī)則及其細(xì)則等相關(guān)文件供客戶查詢

D、客戶有權(quán)向期貨經(jīng)紀(jì)公司詢問期貨交易法律法規(guī)、期貨交易所規(guī)則、業(yè)務(wù)規(guī)則及其細(xì)則等相關(guān)規(guī)則的含義，期貨經(jīng)紀(jì)公司對于客戶的詢問有解釋的義務(wù)

二、多選題

1、關(guān)于設(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)公司的條件，下列說法正確的是（ ）:

A、應(yīng)當(dāng)符合《公司法》的規(guī)定

B、應(yīng)當(dāng)符合《期貨交易管理暫行條例》規(guī)定的條件

C、有具備任職資格的高級管理人員

D、有符合現(xiàn)代企業(yè)制度的法人治理結(jié)構(gòu)

2、期貨經(jīng)紀(jì)公司不得以以下方式設(shè)立營業(yè)部：（ ）

A、合資                     B、合作

C、聯(lián)營                     D、承包

3、下列（ ）情形，期貨經(jīng)紀(jì)公司可以解除與投資者的《期貨經(jīng)紀(jì)合同》，對投資者帳戶進行清算并予以銷戶。

A、自然人投資者死亡、喪失民事行為能力或者法人投資者終止的

B、自然人投資者被法院宣告失蹤的

C、投資者被法院宣告進入破產(chǎn)程序的

D、期貨經(jīng)紀(jì)公司與投資者約定的并不違反法律法規(guī)的情形

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（責(zé)任編輯：中大編輯）

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