期貨從業(yè)資格

為了幫助考生系統(tǒng)的復(fù)習(xí)期貨從業(yè)資格課程 全面的了解期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)重點，小編特編輯匯總了2011年期貨從業(yè)資格相關(guān)資料，希望對您參加本次考試有所幫助！！

(2)關(guān)于甲乙兩個期貨交易所的合并，下列選項中說法正確的是（ ）。

A．期貨交易所的合并，由中國證監(jiān)會批準

B．期貨交易所的合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式

C．會員大會或者股東大會有權(quán)決定期貨交易所的合并

D．合并前各方的債權(quán)、債務(wù)由合并后存續(xù)或者新設(shè)的期貨交易所繼承

4.由于受到某強烈地震影響，某期貨公司房屋、設(shè)備遭到嚴重損壞，無法繼續(xù)進行期貨業(yè)務(wù)，現(xiàn)不得不申請停業(yè)，根據(jù)該事實情況，依據(jù)《期貨公司管理辦法》回答以下問題：

(1)若期貨公司欲申請停業(yè)，應(yīng)當(dāng)（ ）。

A．妥善處理客戶的保證金或者其他財產(chǎn)

B．清退客戶財產(chǎn)

C．成立清算組

D．轉(zhuǎn)移客戶財產(chǎn)

(2)如果該期貨公司停業(yè)期限屆滿后仍然無法恢復(fù)營業(yè)，中國證監(jiān)會依法可以采?。?）措施。

A．接管該期貨公司

B．申請期貨公司破產(chǎn)

C．注銷其期貨業(yè)務(wù)許可證

D．延長停業(yè)期間

5.甲和乙欲在期貨公司申請任職。其中，甲是本科學(xué)歷，曾在律師事務(wù)所工作六年，具有期貨從業(yè)人員資格并通過了中國證監(jiān)會認定的資質(zhì)測試。乙是?？茖W(xué)歷，從事經(jīng)濟管理工作六年。據(jù)此回答下列問題：

(1)關(guān)于甲和乙的任職資格，下列說法正確的有（ ）。

A．甲乙均具備申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格條件

B．甲具備申請經(jīng)理層人員的任職資格條件

C．甲具有申請董事長和董事會主席的任職資格條件

D．乙具備申請獨立董事的任職資格條件

(2)如果甲申請擔(dān)任獨立董事，則甲（ ）。

A．必須取得學(xué)士以上學(xué)位

B．必須有履行職責(zé)所必需的時問和精力

C．不得在其他期貨公司擔(dān)任除獨立董事以外職務(wù)

D．必須具有碩士以上的學(xué)位

6.某證券公司2008年10月1日的凈資本金為5個億，流動資產(chǎn)額與流動負債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)比例為180%，對外擔(dān)保及其他形式的或有負債之和占凈資產(chǎn)的12%，凈資本占凈資產(chǎn)的75%，2009年4月1日增資擴股后凈資本達到20個億，流動資產(chǎn)余額是流動負債余額的1.8倍，凈資本是凈資產(chǎn)的80%，對外擔(dān)保及其他形式的或有負債之和為凈資產(chǎn)的9%。根據(jù)規(guī)定，如果該證券公司欲申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)滿足以下（ ）條件。

A．已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度

B．已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險隔離及合規(guī)檢查等制度

C．具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)

D．配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員

7.孫某是A期貨公司的工作人員，范某是該公司的客戶。A期貨公司指派孫某為范某提供交易服務(wù)。后孫某離職到了B期貨公司工作，但A期貨公司和孫某都沒有將此情況告知范某。范某繼續(xù)在A期貨公司交易，并繼續(xù)把下達的指令交給孫某，而孫某并沒有把收到的指令交回A期貨公司，導(dǎo)致了范某的損失。B公司對此事完全知情并采取默認態(tài)度。在本案中，（ ）應(yīng)承擔(dān)該損失。

A．A期貨公司

B．B期貨公司

C．孫某

D．孫某和B期貨公司

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（責(zé)任編輯：中大編輯）

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