期貨從業(yè)資格

為了幫助考生系統(tǒng)的復(fù)習(xí)期貨從業(yè)資格考試課程全面的了解期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)重點(diǎn)，小編特編輯匯總了2011年期貨從業(yè)資格考試相關(guān)資料，希望對(duì)您參加本次考試有所幫助??！

18.期貨商雇用未取得期貨業(yè)務(wù)員工作證從事期貨業(yè)務(wù)者，可處　

Ａ10萬(wàn)　

Ｂ20萬(wàn)　

Ｃ30萬(wàn)　

Ｄ60萬(wàn)　以下罰鍰

19.依期貨交易法之規(guī)定，未經(jīng)許可擅自經(jīng)營(yíng)期貨交易所或期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)者，依期貨交易法應(yīng)處以　

Ａ12萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下罰鍰　

Ｂ警告　

Ｃ7年以下有期徒刑3百萬(wàn)元以下罰金　

Ｄ以上皆非

20.期貨商之負(fù)責(zé)人因執(zhí)行業(yè)務(wù)，與期貨交易約定分享利益承擔(dān)損失，依現(xiàn)行期貨交易法之規(guī)定，下述何者正確　

Ａ處五年以下有期徒刑，拘役或科或并科新臺(tái)幣二百四十萬(wàn)元以下罰金，期貨商不罰　

Ｂ處三年以下有期徒刑，拘役或科或并科新臺(tái)幣二百萬(wàn)元以下罰金，期貨商不罰　

Ｃ處三年以下有期徒刑，拘役或科或并科新臺(tái)幣二百萬(wàn)元以下罰金，期貨商處二百萬(wàn)元以下之罰金

21.期貨結(jié)算會(huì)員不履行結(jié)算交割義務(wù)時(shí)，首先以何種款項(xiàng)支應(yīng)之？　

Ａ違約期貨結(jié)算會(huì)員之交割結(jié)算基金　

Ｂ違約期貨結(jié)算會(huì)員繳存之結(jié)算保證金　

Ｃ期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)之賠償準(zhǔn)備金　

Ｄ其它期貨結(jié)算會(huì)員依期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)所定比例分擔(dān)

22.依現(xiàn)行期貨交易法之規(guī)定，期貨交易法所列之〝對(duì)作〞，包括下列何種行為？　

Ａ場(chǎng)外沖銷　

Ｂ交叉交易　

Ｃ擅為交易相對(duì)人　

Ｄ以上皆是

23.依期貨商設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)，期貨自營(yíng)商之最低實(shí)收資本額為　

Ａ五千萬(wàn)　

Ｂ二億　

Ｃ四億　

Ｄ六億

24.依期貨商設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)，綜合期貨商（經(jīng)紀(jì)＋自營(yíng)）之業(yè)務(wù)員最低人數(shù)為　

Ａ1人　Ｂ3人?。?人?。臒o(wú)限制

25.依期貨商設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)，期貨商之設(shè)立保證金不得以何種形態(tài)繳交？　

Ａ現(xiàn)金?。抡畟?/p>

Ｃ股票　Ｄ金融債券

26.本國(guó)證券商兼營(yíng)期貨之資金稱之為　

Ａ最低實(shí)收資本額　

Ｂ指撥營(yíng)運(yùn)資金　

Ｃ以上皆是　

Ｄ以上皆非

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（責(zé)任編輯：中大編輯）

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