期貨從業(yè)資格

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第 10 章《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》有關(guān)數(shù)字規(guī)定

一、向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告的有關(guān)數(shù)字規(guī)定

證券公司應(yīng)當(dāng)定期對(duì)介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離等制度的執(zhí)行情況和營(yíng)業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開展情況進(jìn)行檢查，每__半年__向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。(26)

證券公司發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在__3日__內(nèi)向所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。(26)

二、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)條件的有關(guān)數(shù)字規(guī)定

證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，申請(qǐng)日前__6個(gè)月__各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)應(yīng)當(dāng)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。(5)

證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的會(huì)員資格、申請(qǐng)日前__2個(gè)月__的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交該期貨公司在申請(qǐng)日前__2個(gè)月__月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。(5、7)

證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，公司總部至少有__5名__、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有_2名___具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。(5)

證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，凈資本不低于__12億元__。(6)

證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的__150%__。(6)

證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的__10%__，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外。(6)

證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，凈資本不低于凈資產(chǎn)的__70%__。(6)

三、向監(jiān)管機(jī)構(gòu)申請(qǐng)批準(zhǔn)的有關(guān)數(shù)字規(guī)定

中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)的材料之日起__20個(gè)工作日__內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。(8)

四、其他有關(guān)數(shù)字規(guī)定

證券公司應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料，保存期限不得少于__5年__。(25)

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