期貨從業(yè)資格

期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬真題演練

11.客戶在期貨交易中違約的，期貨交易所先以()承擔(dān)違約責(zé)任。

A.該客戶的保證金

B.期貨交易所的自有資金

C.期貨交易所的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

D.期貨交易公司的儲(chǔ)備金

12.境內(nèi)單位或者個(gè)人從事境外期貨交易的辦法的制定需要報(bào)()批準(zhǔn)后實(shí)施。

A.國務(wù)院

B.全國人大常委會(huì)

C.全國人民代表大會(huì)

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

13.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，具備任職資格的高級(jí)管理人員不少于()人。

A.3

B.5

C.7

D.15

14.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所依法對(duì)期貨公司實(shí)行()。

A.監(jiān)督管理

B.自律管理

C.合規(guī)管理

D.行政管理

15.設(shè)立期貨公司，持有100%股權(quán)的股東凈資本應(yīng)當(dāng)不低于人民幣_(tái)___億元;股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣_(tái)___億元。()

A.2：5

B.5;10

C.10;15

D.15;20

16.制定《期貨從業(yè)人員管理辦法》的法律依據(jù)是()。

A.《中華人民共和國證券法》

B.《中華人民共和國民法通則》

C.《期貨交易管理?xiàng)l例》

D.《期貨公司管理辦法》

17.期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，其高級(jí)管理人員近()年內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形。

A.1

B.2

C.3

D.5

18.期貨公司股東會(huì)應(yīng)當(dāng)()至少召開一次會(huì)議。

A.每一個(gè)月

B.每三個(gè)月

C.每半年

D.每一年

19.期貨公司聘請(qǐng)或者解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起()個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.3

B.5

C.7

D.15

20.期貨公司及其營業(yè)部接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個(gè)人委托進(jìn)行期貨交易，或者將客戶的資金賬號(hào)、交易編碼借給其他單位或者個(gè)人使用的，給予警告，單處或者并處()元以下罰款。

A.3萬

B.5萬

C.10萬

D.20萬

（責(zé)任編輯：xy）

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