期貨從業(yè)資格

為了幫助考生系統(tǒng)的復(fù)習(xí)期貨從業(yè)資格課程 全面的了解期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)重點(diǎn)，小編特編輯匯總了2011年期貨從業(yè)資格相關(guān)資料，希望對(duì)您參加本次考試有所幫助?。?/p>

風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)

1、期貨公司：

① 凈資本不低于1500萬(wàn)

凈資本不低于客戶權(quán)益的          6%

凈資本除營(yíng)業(yè)部家數(shù)不低于        300萬(wàn)

凈資本/凈資產(chǎn)不低于             40%

流動(dòng)資產(chǎn)/流動(dòng)資本不低于         100%

負(fù)債/凈資產(chǎn)不高于               150%

②期貨公司委托其他機(jī)構(gòu)從事IB的，凈資本不低于    3000萬(wàn)

從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的，凈資本不得低于              4500萬(wàn)

從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的，凈資本不得低于             ①9000萬(wàn)；②客戶權(quán)益總額的6%

③發(fā)生重大事項(xiàng)應(yīng)報(bào)告，重大事項(xiàng)是導(dǎo)致凈資產(chǎn)變動(dòng)10%以上的

IB業(yè)務(wù)（中間介紹業(yè)務(wù)）

1、 證券公司的條件：

① 申請(qǐng)前6個(gè)月的下列指標(biāo)合規(guī)：

凈資本不低于12億；流動(dòng)資產(chǎn)不低于流動(dòng)負(fù)債150%；對(duì)外擔(dān)保和或有負(fù)債不高于凈資產(chǎn)的10%；

凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%{來(lái)源：考{試大}

②具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度，2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定。

③從業(yè)人員，總部至少5人。營(yíng)業(yè)部至少2人

2、應(yīng)每半年向派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)性檢查報(bào)告。

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（責(zé)任編輯：中大編輯）

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