期貨從業(yè)資格

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第七章 法律責(zé)任

1.期貨交易所，非期貨公司結(jié)算會員有下列行為的責(zé)令改正 給予警告 沒收違法所得

違法規(guī)定 接收會員，收取手續(xù)費(fèi)，使用分配收益

不按照規(guī)定公布行情發(fā)布預(yù)測信息，不向國家履行報(bào)告義務(wù)，報(bào)送文件材料，

不建立健全結(jié)算擔(dān)保金制度 不按照規(guī)定提取 管理和使用風(fēng)險(xiǎn)保證金

違反國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定

限制會員實(shí)物交割的數(shù)量

任用不具備資格的從業(yè)人員

處罰：對主管人員處1萬到10萬的罰款

2.期貨交易所，非期貨公司結(jié)算會員有下列行為處以1-5備罰款，不滿10萬的處以10-50萬，情節(jié)嚴(yán)重的停業(yè)整頓(針對組織的處罰)：

允許會員在保證金不足的情況下交易

直接或者間接參與期貨交易，或者從事無關(guān)的業(yè)務(wù)

違規(guī)收取保證金 或者挪用

偽造，涂改或者不按規(guī)定保存期貨交易 結(jié)算 交割資料

未建立或者未執(zhí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算 漲跌停板 持倉限額和大戶持倉報(bào)告制度

拒絕或者妨礙國家檢查

對于直接的負(fù)責(zé)主管人員處以1-10萬的罰款

2. 貨公司有以下行為之一的責(zé)令改正 給予警告 沒收違法所得，處以1-3倍的罰款，不滿10萬的，處以10-30W的罰款。情節(jié)嚴(yán)重 整頓或者吊銷營業(yè)執(zhí)照：

接收不合規(guī)定的委托，允許客戶在保證金不足下交易，任用不具資格人員，從事合期貨無關(guān)的活動(dòng)，從事期貨自營業(yè)務(wù)

為其股東 實(shí)際控制人提供融資或者對外 擔(dān)保。違反國家有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定。

不按照規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)和文件資料，交易軟件結(jié)算軟件部符合規(guī)定要求的，不按照規(guī)定使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。偽造 編造 出租 出借買賣期貨業(yè)務(wù)許可證

進(jìn)行混碼交易的。

拒絕妨礙國家檢查

對于直接負(fù)責(zé)人處以1-5萬罰款，情節(jié)嚴(yán)重暫停任職資格和從業(yè)資格

1. 期貨公司有下列欺詐客戶行為之一的，處以1-5倍的罰款 ，不滿10萬的處以10-50萬的罰款。情節(jié)嚴(yán)重吊銷執(zhí)照

向客戶做獲利保證或者不給客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書，

在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶分享利益 共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)

不按照客戶規(guī)定擅自進(jìn)行期貨交易

不把交易的指令下達(dá)到交易所

給客戶做出盈利的承諾，隱瞞重要事項(xiàng)或者是使用其他不正當(dāng)?shù)氖侄?誘騙客戶發(fā)出交易指令。

挪用客戶保證金。沒有按照規(guī)定在銀行開立保證金賬戶或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶的保證金

對于直接負(fù)責(zé)人 處以1-10萬元罰款 情節(jié)嚴(yán)重暫停撤銷任職資格

期貨交易內(nèi)幕信息知曉人員利用內(nèi)幕消息交易：

沒收違法所得 處以1-5倍罰款。不滿10萬的處以10-50萬的罰款，

單位從事內(nèi)幕交易的對直接負(fù)責(zé)人處以3-30萬的罰款

期貨交易所 期貨保證金監(jiān)管機(jī)構(gòu) 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) 工作人員從重處罰。

2. 任何的單位忽然個(gè)人有以下行為的，處以1-5倍的罰款 不足20萬的處以20-100萬的罰款：

單獨(dú)或者合謀集中資金和持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣合約 操縱期貨交易價(jià)格。

串通 事先約好互相進(jìn)行期貨交易 影響期貨交易價(jià)格和交易量。

以自己為對象 自買 自賣 影響價(jià)格和交易量

為影響期貨市場的行情 囤積現(xiàn)貨。

對于直接負(fù)責(zé)人處以1-10萬罰款

3. 交割倉庫限制交割倉庫商品 的出庫和入庫

處以1-5倍罰款，不足10萬處10-50萬罰款。對直接的負(fù)責(zé)人醋意1-10萬罰款

4. 國有和國有控股企業(yè)用信貸資金，財(cái)政資金進(jìn)行期貨交易的處以1-5倍的罰款，不足20萬處以20-100萬的罰款、對于直接負(fù)責(zé)人處以1-10萬罰款

5. 期貨公司交易軟件，結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查，或不提供軟件資料或者虛假重大遺漏的處以3-10萬罰款對于負(fù)責(zé)人處以1-5萬罰款。

6. 會計(jì)事務(wù)所，律師事務(wù)所 財(cái)產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)所出具資料虛假 誤導(dǎo)或者重大遺漏的。處以1-5倍罰款對直接負(fù)責(zé)人處以3-10萬罰款。

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（責(zé)任編輯：fky）

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