期貨從業(yè)資格

為了幫助考生系統(tǒng)的復(fù)習(xí)期貨從業(yè)資格課程 全面的了解期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)重點，小編特編輯匯總了2011年期貨從業(yè)資格相關(guān)資料，希望對您參加本次考試有所幫助！！

11.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場實施監(jiān)督管理，依法履行的職責(zé)有（ ）。

A．制定期貨從業(yè)人員的資格標準和管理辦法，并監(jiān)督實施

B．監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況

C．制定有關(guān)期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權(quán)

D．對品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動，進行監(jiān)督管理

12.申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交的申請材料包括（ ）。

A．經(jīng)營計劃

B．公司章程草案

C．設(shè)立期貨公司申請書

D．發(fā)起人名單及其審計報告

13.期貨公司應(yīng)當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定對營業(yè)部實行（ ）和會計核算，建立規(guī)范、完善的營業(yè)部崗位責(zé)任制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程。

A．統(tǒng)一結(jié)算

B．統(tǒng)一風(fēng)險管理

C．統(tǒng)一資金調(diào)撥

D．統(tǒng)一財務(wù)管理

14.下列選項中適用《期貨從業(yè)人員管理辦法》的是（ ）。

A．申請期貨從業(yè)人員資格

B．從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)任用期貨從業(yè)人員

C．期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)

D．期貨公司的設(shè)立

15.下列選項中屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的期貨從業(yè)人員的是（ ）。

A．期貨公司的管理人員和專業(yè)人員

B．期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員

C．期貨投資咨詢機構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員

D．為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員

16.期貨從業(yè)人員受到（ ）的監(jiān)督管理。

A．中國證監(jiān)會

B．中國證監(jiān)會的派出機構(gòu)

C．中國期貨業(yè)協(xié)會

D．期貨交易所

17.下列各項屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的立法目的是（ ）。

A．防范經(jīng)營風(fēng)險

B．規(guī)范期貨公司運作

C．限制期貨公司的行業(yè)壟斷

D．加強對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的管理

18.申請經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當具備的條件有（ ）。

A．具有期貨從業(yè)人員資格

B．具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗

C．具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位

D．通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試

19.申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務(wù)負責(zé)人的任職資格，應(yīng)當提交的申請材料有（ ）。

A．申請書

B．任職資格申請表

C．身份、學(xué)歷、學(xué)位證明

D．中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料

20.下列情形中，中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)可以作出終止審查的決定的是（ ）。

A．申請人依法解散

B．申請人撤回申請材料

C．擬任人死亡或者喪失行為能力

D．申請人未在規(guī)定期限內(nèi)針對反饋意見作出進一步說明、解釋

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（責(zé)任編輯：中大編輯）

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