期貨從業(yè)資格

為了幫助考生系統(tǒng)的復(fù)習(xí)期貨從業(yè)資格課程 全面的了解期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)重點，小編特編輯匯總了2011年期貨從業(yè)資格相關(guān)資料，希望對您參加本次考試有所幫助?。?/p>

期貨公司管理辦法

單選題

1.投資者對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在()內(nèi)向期貨經(jīng)紀公司提出書面異議。

A:交易完成15日

B:交易完成30日

C:收到結(jié)算報告的當(dāng)天

D:期貨經(jīng)紀合同約定的時間

參考答案[D]

2.期貨經(jīng)紀公司更換聘請的具有相應(yīng)資格的會計師事務(wù)所，必須在更換后()內(nèi)向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告并說明原因。

A:3天

B:3個工作日

C:一周

D:一個月

參考答案[B]

3.期貨經(jīng)紀公司的下列行為不屬于欺詐客戶行為的是()。

A:與客戶簽訂經(jīng)紀合同前未按規(guī)定向客戶出示風(fēng)險說明書

B:任用不具備資格的期貨從業(yè)人員

C:挪用客戶保證金

D:向客戶作獲利保證，分享利益，共擔(dān)風(fēng)險

參考答案[B]

4.期貨經(jīng)紀公司因()情形解散的，不需要報告中國證監(jiān)會審批。

A:營業(yè)期限屆滿，股東大會決定不再延續(xù)

B:股東大會決定解散

C:破產(chǎn)

D:因合并或者分立需要解散

參考答案[C]

判斷題

1.投資者對交易結(jié)算報告的內(nèi)容既沒有進行確認，也未在約定時間提出異議的，視為對交易結(jié)算報告內(nèi)容的確認。

參考答案[正確]

2.期貨公司應(yīng)當(dāng)避免與客戶的利益沖突，當(dāng)無法避免時，應(yīng)當(dāng)兼顧期貨公司和客戶利益。

參考答案[錯誤]

多選題

1.根據(jù)《期貨經(jīng)紀公司管理辦法》及相關(guān)規(guī)定，以下有關(guān)期貨經(jīng)紀公司基本業(yè)務(wù)的敘述中，正確的有：()

A.期貨經(jīng)紀公司在為投資者開戶前，應(yīng)當(dāng)向其出示《期貨交易風(fēng)險說明書》，由投資者簽字確認了解其內(nèi)容

B.期貨經(jīng)紀公司應(yīng)當(dāng)按照價格優(yōu)先的原則傳遞投資者指令

C.期貨經(jīng)紀公司之間或者期貨公司與投資者之間發(fā)生期貨業(yè)務(wù)糾紛的，可以提請中國證監(jiān)會協(xié)調(diào)處理

D.期貨經(jīng)紀公司的財務(wù)會計工作和結(jié)算工作必須分設(shè)部門進行

參考答案：[AD]

2.期貨經(jīng)紀公司申請設(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具備()條件。

A:申請人前三年沒有重大違法違規(guī)行為

B:擬設(shè)營業(yè)部的負責(zé)人及從業(yè)人員具備任職資格

C:擬設(shè)營業(yè)部有符合經(jīng)紀業(yè)務(wù)需要的經(jīng)營場所和設(shè)施

D:期貨經(jīng)紀公司對擬設(shè)營業(yè)部有完備的管理制度

參考答案[BCD]

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（責(zé)任編輯：中大編輯）

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