期貨從業(yè)資格

為了幫助考生系統(tǒng)的復(fù)習(xí)期貨從業(yè)資格考試課程 全面的了解期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)重點(diǎn)，小編特編輯匯總了2011年期貨從業(yè)資格考試相關(guān)資料，希望對您參加本次考試有所幫助?。?/p>

143. 題干 : 投資者的財(cái)務(wù)狀況是投資者的隱私，期貨從業(yè)人員向投資者提供服務(wù)前不應(yīng)當(dāng)了解。

參考答案 [ 錯(cuò)誤 ]

144. 題干 : 各期貨經(jīng)紀(jì)公司必須按照《關(guān)于加強(qiáng)期貨經(jīng)紀(jì)公司內(nèi)部控制的指導(dǎo)原則》的要求，設(shè)立運(yùn)作靈活、控制有效的內(nèi)部控制文本制度，制定和實(shí)施行之有效、覆蓋所有風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的內(nèi)部控制機(jī)制。

參考答案 [ 錯(cuò)誤 ]

145. 題干 : 期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的百分之六十。

參考答案 [ 錯(cuò)誤 ]

146. 題干 : 期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯(cuò)給期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)造成損失的，根據(jù)損失大小來決定是否承擔(dān)責(zé)任。

參考答案 [ 錯(cuò)誤 ]

147. 題干 : 任何情況下，期貨從業(yè)人員給期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)造成損失的都應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

參考答案 [ 錯(cuò)誤 ]

148. 題干 : 期貨業(yè)務(wù)輔助人員有違反《期貨從業(yè)人員行為準(zhǔn)則》的行為時(shí)，由證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)處理，并在處理完畢后向期貨業(yè)協(xié)會(huì)通報(bào)。

參考答案 [ 錯(cuò)誤 ]

149. 題干 : 期貨業(yè)務(wù)輔助人員有違反《期貨從業(yè)人員行為準(zhǔn)則》的行為時(shí)，由所在機(jī)構(gòu)交期貨業(yè)協(xié)會(huì)處理。

參考答案 [ 錯(cuò)誤 ]

150. 題干 : 期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)所聘用的期貨從業(yè)人員有違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)作出處理，并在 10 個(gè)工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。

參考答案 [ 錯(cuò)誤 ]

151. 題干 : 中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)對期貨從業(yè)人員進(jìn)行調(diào)查或者檢查時(shí)，被調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)暫停執(zhí)業(yè)并積極配合。

參考答案 [ 錯(cuò)誤 ]

152. 題干 : 在我國，設(shè)立期貨交易所必須經(jīng)過中國證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)。

參考答案 [ 正確 ]

153. 題干 : 期貨交易所的所得收益可以分配給會(huì)員，以作為會(huì)員的投資回報(bào)。

參考答案 [ 錯(cuò)誤 ]

154. 題干 : 一個(gè)交易所的總經(jīng)理最多只能連續(xù) 6 年作為該交易所的當(dāng)然理事。

參考答案 [ 正確 ]

155. 題干 : 某具相應(yīng)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所應(yīng)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)聘請，對某經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行專項(xiàng)稽核。所發(fā)生的費(fèi)用由中國證監(jiān)會(huì)支付。

參考答案 [ 正確 ]

156. 題干 : 期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員離開推薦公司后，其高級(jí)管理人員任職資格仍然有效。

參考答案 [ 錯(cuò)誤 ]

157. 題干 : 一個(gè)經(jīng)允許參與境外期貨套期保值交易的企業(yè)，在簽定了一個(gè) 6 個(gè)月的現(xiàn)貨商品進(jìn)口合同后，對該合同進(jìn)行保值而持有的期貨頭寸最長只能持有半年。

參考答案 [ 正確 ]

158. 題干 : 中國證監(jiān)會(huì)對有期貨違法嫌疑的單位和個(gè)人有權(quán)進(jìn)行詢問、調(diào)查；對有證據(jù)證明有轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金跡象的，可以予以凍結(jié)。

參考答案 [ 錯(cuò)誤 ]

159. 題干 : 為提供最佳服務(wù)并發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢，期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)鼓勵(lì)客戶對職業(yè)資格優(yōu)良的期貨經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行全權(quán)委托。

參考答案 [ 錯(cuò)誤 ]

160. 題干 : 期貨糾紛案件中，當(dāng)期貨公司為債務(wù)人，人民法院不得凍結(jié)、劃撥客戶在期貨公司保證金帳戶中的資金，但可以凍結(jié)、劃撥專用結(jié)算帳戶中未被期貨合約占用的用于擔(dān)保期貨合約履行的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金。

參考答案 [ 錯(cuò)誤 ]

不定項(xiàng)選擇題

161. 題干 : 期貨經(jīng)紀(jì)公司在業(yè)務(wù)經(jīng)營活動(dòng)中出現(xiàn)或者可能出現(xiàn)下列情形的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對負(fù)有直接責(zé)任或領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員進(jìn)行提示（    ）。

A: 中國證監(jiān)會(huì)為維護(hù)期貨市場秩序而認(rèn)為確有必要時(shí)

B: 公司從業(yè)人員有五人以上有過違規(guī)等不良行為記錄

C: 其客戶涉嫌違反國家法律法規(guī)的行為

D: 公司出現(xiàn)重大財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

參考答案 [AD]

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（責(zé)任編輯：中大編輯）

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