期貨從業(yè)資格

單項(xiàng)選擇題(本題共60個(gè)小題。在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中。只有1項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)。)

11.期貨交易所實(shí)施的下列行為中，不屬于其職責(zé)的是( )。

A.監(jiān)管會(huì)員及客戶(hù)

B.指定交割倉(cāng)庫(kù)

C.指定期貨保證金存管銀行

D.調(diào)整期貨交易所收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)

12.期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起( )內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

A.3日

B.5日

C.10日

D.30日

13.期貨交易所的下列行為中不需要經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的是( )。

A.變更交易所名稱(chēng)

B.期貨交易所分立

C.股東大會(huì)決定解散期貨交易所

D.制定并實(shí)施期貨交易所的交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則

14.下列選項(xiàng)中不屬于期貨交易所總經(jīng)理職權(quán)的是( )。

A.組織實(shí)施會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)通過(guò)的制度和決議

B.主持期貨交易所的日常工作

C.根據(jù)章程和交易規(guī)則擬訂有關(guān)細(xì)則和辦法

D.決定對(duì)違規(guī)行為的紀(jì)律處分

15.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于( )人。

A.3

B.5

C.7

D.15

16.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)具有中國(guó)法人資格，要求持有5%以上股權(quán)的股東凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的__，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的__，不存在對(duì)財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn)。( )

A.30%;30%

B.30%;50%

C.50%：30%

D.50%;50%

17.期貨公司單個(gè)股東的持股比例增加到__以上，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到__以上的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。( )

A.3%：3%

B.3%;5%

C.5%：3%

D.5%;5%

18.許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在( )內(nèi)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國(guó)證監(jiān)會(huì)重新申領(lǐng)。

A.15日

B.30日

C.60日

D.90日

19.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的備份制度，有關(guān)開(kāi)戶(hù)、變更、銷(xiāo)戶(hù)的客戶(hù)資料檔案應(yīng)當(dāng)自期貨經(jīng)紀(jì)合同終止之日起至少保存( )年。

A.5

B.10

C.15

D.20

20.未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司( )以上股權(quán)，或者通過(guò)提供虛假申請(qǐng)材料等方式成為期貨公司股東，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令其限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)。

A.3%

B.5%

C.7%

D.15%

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