期貨從業(yè)資格

為了幫助考生系統(tǒng)的復(fù)習(xí)期貨從業(yè)資格考試課程 全面的了解期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)重點(diǎn)，小編特編輯匯總了2011年期貨從業(yè)資格考試相關(guān)資料，希望對(duì)您參加本次考試有所幫助??！

二、多項(xiàng)選擇題(本題共60個(gè)小題，每題0．5分，共30分。在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有2項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將符合題目要求選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))

61．有下列()情形之一的，不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員。

A．因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)之日起未逾6年的證券交易所負(fù)責(zé)人

B．因違法行為或者違紀(jì)行為被撤消資格之日起未逾5年的律師

C．因違法行為或者違紀(jì)行為被撤消資格之日起未逾5年的注冊(cè)會(huì)計(jì)師

D．因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)之日起未逾6年的期貨交易所負(fù)責(zé)人

62．孫某聯(lián)合幾個(gè)朋友申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，并且獲得了期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)。由此可知，該期貨公司除了符合《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定的條件外，還具備下列()條件。

A．有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

B．有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施

C．有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度

D．注冊(cè)資本為人民幣1000萬(wàn)元

63．李某為某民營(yíng)期貨公司的期貨從業(yè)人員，2008年初接受客戶王某的委托為其從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。2008年3月至5月期間，李某分三次接受王某的業(yè)務(wù)回扣共計(jì)人民幣50000元，但并未上交。關(guān)于李某的行為下列說(shuō)法不正確的是()。

A．李某構(gòu)成受賄罪

B．李某構(gòu)成公司企業(yè)人員受賄罪

C．李某構(gòu)成侵占罪

D．李某不構(gòu)成犯罪，應(yīng)受行政處罰

64．趙某為某期貨公司的期貨從業(yè)人員。一日，趙某被派去跟客戶張某簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，在簽訂合同過(guò)程中，趙某與張某的下列約定錯(cuò)誤的是()。

A．向張某作獲利保證

B．與張某約定分享利益

C．與張某約定共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)

D．不得未經(jīng)張某委托或者不按照張某委托內(nèi)容，擅自進(jìn)行期貨交易

65．甲看到近期期貨場(chǎng)火爆，便私下與朋友乙商量共同開(kāi)辦一個(gè)期貨交易所，剛開(kāi)業(yè)三天就被人舉報(bào)；經(jīng)查，該期貨交易所并未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。對(duì)此二人的行為，按照《刑法》的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)()。

A．處三年以下有期徒刑或者拘役

B．處三年以上十年以下有期徒刑

C．并處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰金

D．并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金

66．期貨公司辦理下列()事項(xiàng)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起20日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A．變更法定代表人

B．變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所

C．設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)

D．變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、負(fù)責(zé)人或者經(jīng)營(yíng)范圍

67．在一起以期貨公司為債務(wù)人的期貨糾紛案件中，債權(quán)人申請(qǐng)人民法院對(duì)期貨公司的自有資金依法凍結(jié)，如果法院采納債權(quán)人的申請(qǐng)，必須符合以下()條件。

A．有證據(jù)證明該保證金賬戶中有超出期貨公司、客戶權(quán)益資金的部分

B．期貨交易所、期貨公司在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)

C．期貨公司未結(jié)清所有持倉(cāng)并清償客戶資金

D．期貨公司為債務(wù)人

68．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)時(shí)可以采取的措施是()。

A．詢問(wèn)當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人，自行決定限制其人身自由的期限

B．查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記等資料

C．查詢與被調(diào)查事件有關(guān)的單位的保證金賬戶和銀行賬戶

D．進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證

69．在我國(guó)，()從事期貨交易應(yīng)當(dāng)遵循套期保值的原則。

A．國(guó)有企業(yè)

B．國(guó)有控股企業(yè)

C．國(guó)家機(jī)關(guān)

D．事業(yè)單位

70．期貨公司設(shè)立的取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營(yíng)許可證的分公司、營(yíng)業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)超出經(jīng)營(yíng)范圍開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)而產(chǎn)生的民事責(zé)任，可能由()承擔(dān)。

A．客戶

B．分支機(jī)構(gòu)

C．期貨公司

D．期貨交易所

相關(guān)文章

2011年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)基礎(chǔ)強(qiáng)化題匯總

2011年期貨從業(yè)資格考試考前沖刺訓(xùn)練基礎(chǔ)知識(shí)匯總

編輯推薦：

2011年期貨從業(yè)考試網(wǎng)絡(luò)課堂免費(fèi)試聽(tīng)

2011年期貨從業(yè)考試免費(fèi)短信提醒

2011年期貨從業(yè)考試專用教材

2011年期貨從業(yè)考試免費(fèi)輔導(dǎo)資料

（責(zé)任編輯：中大編輯）

共2頁(yè),當(dāng)前第1頁(yè)  第一頁(yè)  前一頁(yè)  下一頁(yè)