期貨從業(yè)資格

期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)提高必做題：

二、期貨法律法規(guī)多項(xiàng)選擇題(本題共60個(gè)小題，每題0．5分，共30分。在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有2項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將符合題目要求選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))

111．下列屬于期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的是()。

A．期貨公司凈資本

B．凈資本與凈資產(chǎn)的比例

C．流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例

D．負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例

112．期貨公司應(yīng)當(dāng)在凈資本計(jì)算表的附注中，充分披露下列()事項(xiàng)，并在計(jì)算凈資本時(shí)按照一定比例扣減。

A．期末未決訴訟、未決仲裁

B．負(fù)債的性質(zhì)、涉及金額

C．預(yù)計(jì)損失的會(huì)計(jì)處理情況

D．負(fù)債的形成原因、進(jìn)展情況、可能發(fā)生的損失

113．中國(guó)證監(jiān)會(huì)提高期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的依據(jù)是()。

A．審慎監(jiān)管原則

B．期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)狀況

C．期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理能力

D．期貨公司的注冊(cè)資本額

114．我國(guó)制定《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的目的在于()。

A．維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序

B．規(guī)范期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為

C．促使其提高職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì)

D．加強(qiáng)對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的管理

115．下列不屬于《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的適用對(duì)象的是()。

A．期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員

B．期貨公司的從業(yè)人員

C．為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員

D．期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的從業(yè)人員

116．期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨交易各方()，珍惜和維護(hù)期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽(yù)，保障期貨市場(chǎng)穩(wěn)健運(yùn)行。

A．高度負(fù)責(zé)

B．誠(chéng)實(shí)守信

C．恪盡職守

D．公平公正

117．甲期貨公司會(huì)計(jì)人員乙故意銷毀依法應(yīng)當(dāng)保存的會(huì)計(jì)憑證，情節(jié)嚴(yán)重，則乙可能被判處的刑罰是()。

A．處三年有期徒刑，并處罰金十萬元

B．處拘役兩個(gè)月，并處罰金十萬元

C．單處罰金二十萬元

D．處十年有期徒刑

118．期貨公司可以在規(guī)定期限內(nèi)對(duì)交易結(jié)算結(jié)果提出異議。如果期貨公司提出異議，則()。

A．期貨交易所應(yīng)及時(shí)采取措施應(yīng)對(duì)

B．期貨交易所可以不予受理

C．期貨交易所未及時(shí)采取措施導(dǎo)致期貨公司損失的，對(duì)該損失應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

D．期貨交易所未及時(shí)采取措施導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大的，對(duì)造成期貨公司擴(kuò)大的損失應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

119．期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所履行了通知義務(wù)，而期貨公司未及時(shí)追加保證金。當(dāng)期貨公司要求保留持倉(cāng)并經(jīng)書面協(xié)商一致時(shí)，下列說法正確的是()。

A．保留持倉(cāng)期間造成的損失，由期貨公司承擔(dān)

B．保留持倉(cāng)期間造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)

C．穿倉(cāng)造成的損失，由期貨公司承擔(dān)

D．穿倉(cāng)造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)

120．關(guān)于強(qiáng)行平倉(cāng)的費(fèi)用承擔(dān)，下列說法正確的是()。

A．期貨交易所實(shí)行強(qiáng)行平倉(cāng)所發(fā)生的費(fèi)用，由被平倉(cāng)的期貨公司承擔(dān)

B．期貨交易所依交易規(guī)則強(qiáng)行平倉(cāng)所發(fā)生的費(fèi)用，由被平倉(cāng)的期貨公司承擔(dān)。

C．期貨公司依約定強(qiáng)行平倉(cāng)所發(fā)生的費(fèi)用，由期貨公司自行承擔(dān)

D．期貨公司依約定強(qiáng)行平倉(cāng)所發(fā)生的費(fèi)用，由客戶承擔(dān)

111．【答案】ABCD

【解析】除了以上四項(xiàng)以外，期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)還包括規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求。

112．【答案】ABCD

【解析】參見《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第十五條第一款規(guī)定。

113．【答案】ABC

【解析】《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第二十二條規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，結(jié)合期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)狀況及風(fēng)險(xiǎn)管理能力，提高其風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。

114．【答案】ABC

【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第一條規(guī)定，為規(guī)范期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為，促使其提高職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì)，維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序，根據(jù)《期貨交易管理暫行條例》、《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》以及《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)章程》的有關(guān)規(guī)定，制定本準(zhǔn)則。

115．【答案】AB

【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第三條規(guī)定，本準(zhǔn)則適用于《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》第三條除第(一)項(xiàng)和第(三)項(xiàng)外規(guī)定的從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員。《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》第三條規(guī)定，本辦法所稱機(jī)構(gòu)是指：(一)期貨公司；(二)期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員；(三)期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)；(四)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)；(五)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì))規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)。

116．【答案】ABC

【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第六條規(guī)定，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨交易各方高度負(fù)責(zé)，誠(chéng)實(shí)守信，恪盡職守，珍惜和維護(hù)期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽(yù)，保障期貨市場(chǎng)穩(wěn)健運(yùn)行。

117．【答案】ABC

【解析】《刑法》第一百六十二條規(guī)定，隱匿或者故意銷毀依法應(yīng)當(dāng)保存的會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。

118．【答案】AD

【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十八條規(guī)定，期貨公司對(duì)交易結(jié)算結(jié)果提出異議，期貨交易所未及時(shí)采取措施導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大的，對(duì)造成期貨公司擴(kuò)大的損失應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

119．【答案】AD

【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十三條規(guī)定，期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所履行了通知義務(wù)，而期貨公司未及時(shí)追加保證金。期貨公司要求保留持倉(cāng)并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對(duì)保留持倉(cāng)期間造成的損失，由期貨公司承擔(dān)；穿倉(cāng)造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)。

120．【答案】BD

【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十一條規(guī)定，期貨交易所依法或依交易規(guī)則強(qiáng)行平倉(cāng)發(fā)生的費(fèi)用，由被平倉(cāng)的期貨公司承擔(dān)；期貨公司承擔(dān)責(zé)任后有權(quán)向有過錯(cuò)的客戶追償。期貨公司依法或依約定強(qiáng)行平倉(cāng)所發(fā)生的費(fèi)用，由客戶承擔(dān)。

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