公眾號(hào):mywangxiao
及時(shí)發(fā)布考試資訊
分享考試技巧、復(fù)習(xí)經(jīng)驗(yàn)
新浪微博 @wangxiaocn關(guān)注微博
聯(lián)系方式 400-18-8000
期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)提高必做題:
二、期貨法律法規(guī)多項(xiàng)選擇題(本題共60個(gè)小題,每題0.5分,共30分。在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中,至少有2項(xiàng)符合題目要求,請(qǐng)將符合題目要求選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))
111.下列屬于期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的是()。
A.期貨公司凈資本
B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例
C.流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例
D.負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例
112.期貨公司應(yīng)當(dāng)在凈資本計(jì)算表的附注中,充分披露下列()事項(xiàng),并在計(jì)算凈資本時(shí)按照一定比例扣減。
A.期末未決訴訟、未決仲裁
B.負(fù)債的性質(zhì)、涉及金額
C.預(yù)計(jì)損失的會(huì)計(jì)處理情況
D.負(fù)債的形成原因、進(jìn)展情況、可能發(fā)生的損失
113.中國(guó)證監(jiān)會(huì)提高期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的依據(jù)是()。
A.審慎監(jiān)管原則
B.期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)狀況
C.期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理能力
D.期貨公司的注冊(cè)資本額
114.我國(guó)制定《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的目的在于()。
A.維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序
B.規(guī)范期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為
C.促使其提高職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì)
D.加強(qiáng)對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的管理
115.下列不屬于《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的適用對(duì)象的是()。
A.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員
B.期貨公司的從業(yè)人員
C.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員
D.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的從業(yè)人員
116.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨交易各方(),珍惜和維護(hù)期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽(yù),保障期貨市場(chǎng)穩(wěn)健運(yùn)行。
A.高度負(fù)責(zé)
B.誠(chéng)實(shí)守信
C.恪盡職守
D.公平公正
117.甲期貨公司會(huì)計(jì)人員乙故意銷毀依法應(yīng)當(dāng)保存的會(huì)計(jì)憑證,情節(jié)嚴(yán)重,則乙可能被判處的刑罰是()。
A.處三年有期徒刑,并處罰金十萬元
B.處拘役兩個(gè)月,并處罰金十萬元
C.單處罰金二十萬元
D.處十年有期徒刑
118.期貨公司可以在規(guī)定期限內(nèi)對(duì)交易結(jié)算結(jié)果提出異議。如果期貨公司提出異議,則()。
A.期貨交易所應(yīng)及時(shí)采取措施應(yīng)對(duì)
B.期貨交易所可以不予受理
C.期貨交易所未及時(shí)采取措施導(dǎo)致期貨公司損失的,對(duì)該損失應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任
D.期貨交易所未及時(shí)采取措施導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大的,對(duì)造成期貨公司擴(kuò)大的損失應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任
119.期貨公司的交易保證金不足,期貨交易所履行了通知義務(wù),而期貨公司未及時(shí)追加保證金。當(dāng)期貨公司要求保留持倉(cāng)并經(jīng)書面協(xié)商一致時(shí),下列說法正確的是()。
A.保留持倉(cāng)期間造成的損失,由期貨公司承擔(dān)
B.保留持倉(cāng)期間造成的損失,由期貨交易所承擔(dān)
C.穿倉(cāng)造成的損失,由期貨公司承擔(dān)
D.穿倉(cāng)造成的損失,由期貨交易所承擔(dān)
120.關(guān)于強(qiáng)行平倉(cāng)的費(fèi)用承擔(dān),下列說法正確的是()。
A.期貨交易所實(shí)行強(qiáng)行平倉(cāng)所發(fā)生的費(fèi)用,由被平倉(cāng)的期貨公司承擔(dān)
B.期貨交易所依交易規(guī)則強(qiáng)行平倉(cāng)所發(fā)生的費(fèi)用,由被平倉(cāng)的期貨公司承擔(dān)。
C.期貨公司依約定強(qiáng)行平倉(cāng)所發(fā)生的費(fèi)用,由期貨公司自行承擔(dān)
D.期貨公司依約定強(qiáng)行平倉(cāng)所發(fā)生的費(fèi)用,由客戶承擔(dān)
111.【答案】ABCD
【解析】除了以上四項(xiàng)以外,期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)還包括規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求。
112.【答案】ABCD
【解析】參見《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第十五條第一款規(guī)定。
113.【答案】ABC
【解析】《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第二十二條規(guī)定,中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則,結(jié)合期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)狀況及風(fēng)險(xiǎn)管理能力,提高其風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。
114.【答案】ABC
【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第一條規(guī)定,為規(guī)范期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為,促使其提高職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì),維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序,根據(jù)《期貨交易管理暫行條例》、《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》以及《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)章程》的有關(guān)規(guī)定,制定本準(zhǔn)則。
115.【答案】AB
【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第三條規(guī)定,本準(zhǔn)則適用于《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》第三條除第(一)項(xiàng)和第(三)項(xiàng)外規(guī)定的從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員。《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》第三條規(guī)定,本辦法所稱機(jī)構(gòu)是指:(一)期貨公司;(二)期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員;(三)期貨投資咨詢機(jī)構(gòu);(四)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu);(五)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì))規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)。
116.【答案】ABC
【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第六條規(guī)定,期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨交易各方高度負(fù)責(zé),誠(chéng)實(shí)守信,恪盡職守,珍惜和維護(hù)期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽(yù),保障期貨市場(chǎng)穩(wěn)健運(yùn)行。
117.【答案】ABC
【解析】《刑法》第一百六十二條規(guī)定,隱匿或者故意銷毀依法應(yīng)當(dāng)保存的會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告,情節(jié)嚴(yán)重的,處五年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。
118.【答案】AD
【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十八條規(guī)定,期貨公司對(duì)交易結(jié)算結(jié)果提出異議,期貨交易所未及時(shí)采取措施導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大的,對(duì)造成期貨公司擴(kuò)大的損失應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。
119.【答案】AD
【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十三條規(guī)定,期貨公司的交易保證金不足,期貨交易所履行了通知義務(wù),而期貨公司未及時(shí)追加保證金。期貨公司要求保留持倉(cāng)并經(jīng)書面協(xié)商一致的,對(duì)保留持倉(cāng)期間造成的損失,由期貨公司承擔(dān);穿倉(cāng)造成的損失,由期貨交易所承擔(dān)。
120.【答案】BD
【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十一條規(guī)定,期貨交易所依法或依交易規(guī)則強(qiáng)行平倉(cāng)發(fā)生的費(fèi)用,由被平倉(cāng)的期貨公司承擔(dān);期貨公司承擔(dān)責(zé)任后有權(quán)向有過錯(cuò)的客戶追償。期貨公司依法或依約定強(qiáng)行平倉(cāng)所發(fā)生的費(fèi)用,由客戶承擔(dān)。
編輯推薦:
2014年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)提高必做題匯總
2014期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)章節(jié)試題匯總
2014年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬真題演練匯總
2014期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)精選試題及解析匯總
更多關(guān)注:期貨從業(yè)考試時(shí)間 / 期貨從業(yè)資格教材 / 期貨從業(yè)考試真題 / 期貨從業(yè)資格培訓(xùn)
(責(zé)任編輯:xy)
近期直播
免費(fèi)章節(jié)課
課程推薦
期貨從業(yè)
[無憂通關(guān)班]
3大模塊 準(zhǔn)題庫(kù)高端資料 不過退費(fèi)高端服務(wù)
期貨從業(yè)
[金題通關(guān)班]
2大模塊 準(zhǔn)題庫(kù)高端資料 圖書贈(zèng)送校方服務(wù)
期貨從業(yè)
[金題強(qiáng)化班]
1大模塊 準(zhǔn)題庫(kù)高端資料 校方服務(wù)