期貨從業(yè)資格

期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》多項選擇題

1. 期貨投資者保障基金的管理和運用遵循(　　)的原則。

A、公開

B、超額收取

C、有效

D、完全保障

2. 期貨交易所會員管理辦法的內(nèi)容應(yīng)包括(　　)。

A、會員資格的取得條件和程序

B、會員資格的終止條件和程序

C、對會員的監(jiān)督管理

D、會員違規(guī)、違約行為處理辦法

3. 期貨公司首席風險官提交的季度、年度工作報告，應(yīng)當包含期貨公司(　　)內(nèi)容。

A、內(nèi)部控制狀況

B、合規(guī)經(jīng)營、風險管理狀況

C、首席風險官的履行職責情況

D、首席風險官所作的盡職調(diào)查、提出的整改意見以及期貨公司整改效果

4. (　　)依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行自律管理。

A、中國期貨業(yè)協(xié)會

B、期貨交易所

C、中國證監(jiān)會

D、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

5. 申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格時，提交的申請材料要求的推薦人有(　　)。

A、任職1年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席

B、曾經(jīng)任職1年以上的期貨公司董事長、監(jiān)事會主席

C、現(xiàn)任期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風險官

D、期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風險官

6. 根據(jù)《期貨公司管理辦法》下列說法正確的有(　　)。

A、期貨公司變更股權(quán)或者注冊資本，單個股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持有期貨公司75%股權(quán)的，中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，做出批準或者不批準的決定

B、期貨公司應(yīng)當設(shè)立合規(guī)審查部門或者崗位，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、稽核

C、期貨公司變更股權(quán)或者注冊資本，單個股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持有期貨公司100%股權(quán)的，中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，做出批準或者不批準的決定。

D、期貨公司應(yīng)當根據(jù)《<期貨經(jīng)紀合同)指引》及時更新《期貨經(jīng)紀合同》格式文本，報中國期貨業(yè)協(xié)會審查備案，并報住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案< p="">

7. 期貨經(jīng)紀公司應(yīng)當按照(　　)的規(guī)定提取、管理和使用風險準備金，不得挪用。

A、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

B、財政部門

C、中國期貨業(yè)協(xié)會

D、中國人民銀行

8. 以下違規(guī)行為中。應(yīng)沒收違法所得并處以違規(guī)收入1倍以上5倍以下罰款的有(　　)。

A、為影響期貨市場行情囤積現(xiàn)貨的

B、期貨經(jīng)紀公司允許客戶在保證金不足的情況下交易

C、期貨公司工作人員取得違反規(guī)定的收益

D、以自己為交易對象、自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量的

9. 期貨公司觸及風險監(jiān)管預警標準，對公司進行核實和評估，視情況采取下列(　　)措施。

A、出具警示函

B、對公司高管人員進行監(jiān)管談話

C、責令公司增加內(nèi)部合規(guī)調(diào)查的頻率

D、提請董事長職務(wù)

10. 申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)符合的條件有(　　)。

A、具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于10人

B、具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人

C、具備任職資格的高級管理人員不少于3人

D、具備任職資格的高級管理人員不少于2人

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（責任編輯：zs）

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