期貨從業(yè)資格

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第 5 章《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》有關(guān)數(shù)字規(guī)定

一、任職資格條件的有關(guān)數(shù)字規(guī)定

申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括：具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)__3年__以上經(jīng)驗; (7) 或者：具有從事經(jīng)濟(jì)管理工作_5年___以上經(jīng)驗。

申請獨立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括：具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)__5年__以上經(jīng)驗，或者具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級職稱。(8)

申請董事長、監(jiān)事會主席、總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格應(yīng)當(dāng)具備的條件包括：具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上工作經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)__4__年以上工作經(jīng)驗， 或者具有從事法律、會計業(yè)務(wù)__5年__以上經(jīng)驗。 (10、12)

申請總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格應(yīng)當(dāng)具備的條件包括：擔(dān)任期貨公司、證券公司等金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于___2年_，或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷。(12)

申請首席風(fēng)險官的任職資格應(yīng)當(dāng)具備的條件包括：

具有從事期貨業(yè)務(wù)__3年__以上經(jīng)驗，并擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算、風(fēng)險管理或者合規(guī)負(fù)責(zé)人職務(wù)不少于_2年___。(13)或者：(二)具有從事期貨業(yè)務(wù)__1年__以上經(jīng)驗，并具有在證券公司等金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險管理、合規(guī)業(yè)務(wù)_3年___以上經(jīng)驗。(13)

不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格的情形包括：(19)

因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾__5年__。因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險被監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)，其負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，自該金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾 __5年__。

自被中國證監(jiān)會或者其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起未逾__5年__。

二、任職資格申請與審核的有關(guān)數(shù)字規(guī)定

申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經(jīng)理層人員，需要__2名__推薦人的書面推薦意見。(21、22)

推薦人應(yīng)當(dāng)是任職__1年__以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席或者經(jīng)理層人員。(23)

擬任人不具有期貨從業(yè)經(jīng)歷的，推薦人中可有__1人__是其原任職單位的負(fù)責(zé)人。(23)

擬任人為境外人士的，推薦人中可有__1人__是擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的經(jīng)理層人員。(23)推薦人每年最多只能推薦__3人__申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格。(23)

期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起__30個工作日__內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。(29)自取得任職資格之日起__30個工作日__內(nèi)，上述人員未在期貨公司任職，其任職資格自動失效，但有正當(dāng)理由并經(jīng)中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)認(rèn)可的除外。(29)

期貨公司任用和免除董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起__5個工作日__內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。(30、 31)期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的，應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起__5個工作日__內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。(33)

期貨公司擬免除首席風(fēng)險官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在作出決定前__10日__將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。(31)

期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的__2家__公司兼任董事、監(jiān)事。(33)獨立董事最多可以在__2家__期貨公司兼任獨立董事。(33)

期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事離開原任職期貨公司到其他公司任前述職務(wù)，應(yīng)當(dāng)重新申請任職資格。如果離開原職位不超過__12個月__，且未出現(xiàn)本辦法第十九條規(guī)定的不得擔(dān)任該職務(wù)的情形的，擬任職期貨公司應(yīng)當(dāng)提交申請材料(簡單手續(xù))。(35)

三、任職期間有關(guān)數(shù)字規(guī)定

期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起 __5個工作日__內(nèi)向公司報告，并遵循回避原則。公司應(yīng)當(dāng)在接到報告之日起__5個工作日__內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)備案，并定期報告相關(guān)交易情況。(40)

期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經(jīng)理層人員和取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員，應(yīng)當(dāng)至少每__2年__參加1 次由中國證監(jiān)會認(rèn)可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，取得培訓(xùn)合格證書。(45)

期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間，1 年內(nèi)累計__3次__被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管談話，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選。(54)

期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間，累計__3次__被行業(yè)自律組織紀(jì)律處分，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選。(54)

四、向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報告的有關(guān)數(shù)字規(guī)定

期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，并自作出決定之日起__3個工作日__內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)報告。(46)

期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起__3個工作日__內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。(48)

期貨公司調(diào)整高級管理人員職責(zé)分工的，應(yīng)當(dāng)在__5個工作日內(nèi)__向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。(47)期貨公司對董事、監(jiān)事和高級管理人員給予處分的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起__5個工作日__內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。(49)

自被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起__2年__內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。(55)

期貨公司應(yīng)當(dāng)在__3個月__內(nèi)將期貨公司董事長、總經(jīng)理的離任審計報告報證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)備案。(58)

五、其他有關(guān)數(shù)字規(guī)定

取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員連續(xù)__5年__未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在任職前重新申請取得經(jīng)理層人員的任職資格。(44)

推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)作出認(rèn)定之日起_2年_內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。(57)

代為履行職責(zé)的時間不得超過_6個月___。(46)公司應(yīng)當(dāng)在__6個月__內(nèi)任用具有任職資格的人員擔(dān)任董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官。(46)

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（責(zé)任編輯：xy）

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