期貨從業(yè)資格

期貨從業(yè)資格考試單項選擇題(本題共60個小題，每題0．5分，共30分。在每題給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi))

41．期貨交易所開市前，非結(jié)算會員結(jié)算準備金余額()規(guī)定或者約定最低余額的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當禁止其開倉。

A．大于

B．小于

C．等于

D．小于等于

42．根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》規(guī)定，下列不屬于期貨公司對風險進行調(diào)整的依據(jù)的是()。

A．分類

B．流動性

C．凈資產(chǎn)總額

D．可回收性

43．除"期貨風險準備金"外，期貨公司認為某項負債需要在計算凈資本時予以調(diào)整的，應(yīng)當經(jīng)()同意。

A．中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

B．中國期貨業(yè)協(xié)會

C．中國證券業(yè)協(xié)會

D．期貨交易所

44．經(jīng)營過程中，根據(jù)風險監(jiān)管指標標準，凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的()。

A．3％

B．5％

C．6％

D．10％

45．根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》的規(guī)定，從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于人民幣()元。

A．1500萬

B．3000萬

C．4500萬

D．5000萬

46．期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當以適當?shù)募寄?，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，維護()的合法權(quán)益。

A．國家

B．投資者

C．期貨公司

D．期貨交易所

47．甲是某期貨公司期貨從業(yè)人員，因違規(guī)行為被人檢舉，期貨業(yè)協(xié)會對其進行調(diào)查時，甲予以拒絕，并且還以種種手段阻止期貨業(yè)協(xié)會的調(diào)查，據(jù)此，期貨業(yè)協(xié)會可以暫停其期貨從業(yè)人員資格()。

A．3個月至6個月

B．6個月至12個月

C．1年

D．2年

48．期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或者保證，情節(jié)嚴重的，由協(xié)會撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在()拒絕受理從業(yè)人員資格申請。

A．6個月

B．1年

C．2年

D．3年或永久

49．期貨從業(yè)人員對協(xié)會的紀律處分不服的，可以向協(xié)會()。

A．申訴

B．反映

C．上訪

D．申請復議

50．公司決定的人員不符合條件的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責令公司更換代為履行職責的人員。公司應(yīng)當在()個月內(nèi)任用具有任職資格的人員擔任董事長、總經(jīng)理、首席風險官。

A．2

B．3

C．5

D．6

41．【答案】B

【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》三十六條規(guī)定，期貨交易所開市前，非結(jié)算會員結(jié)算準備金余額小于規(guī)定或者約定最低余額的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當禁止其開倉。

42．【答案】C

【解析】《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第八條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當按照分類、流動性、賬齡和可回收性等不同情況采取不同比例對資產(chǎn)進行風險調(diào)整。據(jù)此規(guī)定，凈資產(chǎn)總額不是期貨公司對風險進行調(diào)整的依據(jù)。

43．【答案】A

【解析】除"期貨風險準備金"外，期貨公司認為某項負債需要在計算凈資本時予以調(diào)整的，應(yīng)當增加附注，詳細說明該項負債反映的具體內(nèi)容；中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則決定是否同意對該項負債進行調(diào)整。

44．【答案】C

【解析】參見《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第十八條第(二)項。

45．【答案】C

【解析】參見《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第二十條。

46．【答案】B

【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第七條規(guī)定，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當以適當?shù)募寄?，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，維護投資者的合法權(quán)益。

47．【答案】B

【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第三十四條規(guī)定，期貨從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或檢查的，可以暫停其期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月。

48．【答案】D

【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第三十五條規(guī)定，期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或者保證，情節(jié)嚴重的，由協(xié)會撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在3年或永久拒絕受理從業(yè)人員資格申請。

49．【答案】A

【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第三十九條規(guī)定，期貨從業(yè)人員對協(xié)會的紀律處分不服的，可向協(xié)會申訴。對協(xié)會的申訴決定不服的，可以按照有關(guān)規(guī)定向國家主管機關(guān)申訴或反映。

50．【答案】D

【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十六條規(guī)定，代為履行職責的時間不得超過6個月。公司應(yīng)當在6個月內(nèi)任用具有任職資格的人員擔任董事長、總經(jīng)理、首席風險官。

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（責任編輯：xy）

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