期貨從業(yè)資格

為了幫助考生系統(tǒng)的復(fù)習(xí)期貨從業(yè)資格考試課程全面的了解期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)重點(diǎn)，小編特編輯匯總了2011年期貨從業(yè)資格考試相關(guān)資料，希望對(duì)您參加本次考試有所幫助??！

39.依我國(guó)期貨交易法令，具有下列何種情事之證券商不得申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)期貨交易

輔助業(yè)務(wù)？

(A)一年半前受證券交易所停止買賣處分

(B)四年前經(jīng)證券主管機(jī)關(guān)依證券交易法撤銷分支機(jī)構(gòu)許可

(C)一年前受主管機(jī)關(guān)依證券交易法解除董事職務(wù)處分

(D)一年半前受證券主管機(jī)關(guān)為停業(yè)處分

40.依我國(guó)期貨交易法令，委任證券商進(jìn)行國(guó)內(nèi)期貨交易輔助業(yè)務(wù)之期貨商，應(yīng)符合下列何種條件？

(A)經(jīng)營(yíng)國(guó)內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

(B)具本國(guó)期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)結(jié)算會(huì)員資格

(C)應(yīng)依規(guī)定繳存交割結(jié)算基金

(D)以上皆是（注意）

41.依美國(guó)商品交易法令之規(guī)定，有關(guān)期貨經(jīng)紀(jì)商簿冊(cè)紀(jì)錄（books and records）保存之規(guī)定，下列敘述何者錯(cuò)誤？

(A)須提供商品期貨交易委員會(huì)（CFTC）代表檢查

(B)須提供法務(wù)部（Department of Justice）檢查

(C)依法令應(yīng)保存之簿冊(cè)紀(jì)錄，應(yīng)自保存日起保存四年

(D)簿冊(cè)紀(jì)錄得于應(yīng)保存期限之后三年以微縮影片（microfilm）保存

42.美國(guó)與我國(guó)有關(guān)期貨交易授權(quán)之規(guī)定：Ⅰ美國(guó)規(guī)定期貨交易人特定授權(quán)（specifically authorized）期貨經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行交易須指示明確的買賣商品利益

以及數(shù)量；Ⅱ美國(guó)規(guī)定期貨交易人全權(quán)委托期貨經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行交易而非特定授權(quán)時(shí)，無(wú)須以書面授權(quán)（authoized writing）；Ⅲ我國(guó)期貨交易法規(guī)定在

符合主管機(jī)關(guān)之規(guī)定下，期貨交易人于期貨經(jīng)紀(jì)商開(kāi)設(shè)全權(quán)委托賬戶，下列何者正確？

(A)僅Ⅰ、Ⅱ二種

(B)僅Ⅱ、Ⅲ二種

(C)僅Ⅰ、Ⅲ二種

(D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

43.依美國(guó)商品交易法（Commodity Exchange Act）之規(guī)定，下列何者為重罪（felony）？

(A)商品期貨交易委員會(huì)（Commodity Futures TradingCommission）　之受雇人進(jìn)行內(nèi)線交易（insider trading）

(B)沖洗買賣（wash sale）

(C)交叉交易（cross trade）

(D)配合交易（accommodationtrade）

44.下列何者商品，系受美國(guó)商品交易法之規(guī)范？

(A)認(rèn)股權(quán)證

(B)股票選擇權(quán)

(C)股價(jià)指數(shù)期貨選擇權(quán)

(D)股價(jià)指數(shù)現(xiàn)貨

45.依美國(guó)商品交易法之規(guī)定，混合性金融工具（hybrid instruments）之商品超過(guò)多少百分比的契約價(jià)值或契約價(jià)值變動(dòng)歸功于該契約之商品期貨之特性時(shí)，該契約即屬商品期貨交易委員會(huì)（CFTC）管轄？

(A)五十

(B)四十九

(C)四十五

(D)四十

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（責(zé)任編輯：中大編輯）

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