期貨從業(yè)資格

多項選擇題(本題共60個小題。在每題給出的4個選項中，至少有兩個符合題目要求，請將符合題目要求的選項代碼填入括號內(nèi)。)

31.某期貨交易所理事會做出一項理事會決議，關于該決議，下列說法正確的是( )。

A.該決議須經(jīng)全體理事l/2以上表決通過

B.做出該決議的理事會會議須有2/3以上理事出席

C.該決議須經(jīng)出席會議的理事的l/2以上表決通過

D.做出該決議的理事會會議須有l(wèi)/2以上理事出席

32.國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨市場實施監(jiān)督管理，依法履行的職責有( )。

A.制定期貨從業(yè)人員的資格標準和管理辦法，并監(jiān)督實施

B.監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況

C.制定有關期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權

D.對品種的上市、交易、結算、交割等期貨交易及其相關活動，進行監(jiān)督管理

33.申請設立期貨公司，應當向中國證監(jiān)會提交的申請材料包括( )。

A.經(jīng)營計劃

B.公司章程草案

C.設立期貨公司申請書

D.發(fā)起人名單及其審計報告

34.期貨公司變更注冊資本，應當向中國證監(jiān)會提交的申請材料包括( )。

A.變更注冊資本申請書

B.股東會關于變更注冊資本的決議文件

C.變更注冊資本的詳細方案

D.股東變更出資的合同，以及其他股東放棄優(yōu)先購買權的承諾書

35.期貨公司營業(yè)部終止的，應當向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構提交的申請材料包括( ) 。

A.終止營業(yè)部申請書

B.擬終止營業(yè)部的決議文件

C.關于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結清期貨業(yè)務并終止經(jīng)營活動的情況報告

D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料

36.期貨公司應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定對營業(yè)部實行 ( )和會計核算，建立規(guī)范、完善的營業(yè)部崗位責任制度和業(yè)務操作規(guī)程。

A.統(tǒng)一結算

B.統(tǒng)一風險管理

C.統(tǒng)一資金調(diào)撥

D.統(tǒng)一財務管理

37.期貨公司應當在5個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構書面報告的情形有( )。

A.變更名稱、公司章程

B.作出終止業(yè)務等重大決議

C.被有權機關立案調(diào)查或者采取強制措施

D.任免董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務負責人、營業(yè)部負責人，或者高級管理人員的分工發(fā)生變更

38.下列選項中適用《期貨從業(yè)人員管理辦法》的是( )。

A.申請期貨從業(yè)人員資格

B.從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構任用期貨從業(yè)人員

C.期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務

D.期貨公司的設立

39.下列選項中屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的期貨從業(yè)人員的是( )。

A.期貨公司的管理人員和專業(yè)人員

B.期貨交易所的非期貨公司結算會員中從事期貨結算業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員

C.期貨投資咨詢機構中從事期貨投資咨詢業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員

D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構中從事期貨經(jīng)營業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員

40.期貨從業(yè)人員受到( )的監(jiān)督。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會的派出機構

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所

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（責任編輯：fky）

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