期貨從業(yè)資格

為了幫助考生系統(tǒng)的復(fù)習(xí)期貨從業(yè)資格課程 全面的了解期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)重點，小編特編輯匯總了2011年期貨從業(yè)資格相關(guān)資料，希望對您參加本次考試有所幫助！！

138．【答案】A

【解析】參見《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十五條。

139．【答案】A

【解析】參見《期貨交易管理條例》第四十四條。

40．【答案】B

【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十條規(guī)定，證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案，并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務(wù)。

141．【答案】B

【解析】中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所依法對期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實行自律管理。

142．【答案】B

【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第六十一條規(guī)定，客戶、自營會員為債務(wù)人的，人民法院可以對其保證金、持倉依法采取保全和執(zhí)行措施。

143．【答案】B

【解析】取得期貨交易所交易結(jié)算會員資格的期貨公司可以受托為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，不得接受非結(jié)算會員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。

144．【答案】A

【解析】參見《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十九條。

145．【答案】B

【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第二十四條規(guī)定，結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額應(yīng)當(dāng)非結(jié)算會員以自有資金向全面結(jié)算會員期貨公司繳納。

146．【答案】B

【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第二十九條規(guī)定，非結(jié)會員應(yīng)當(dāng)按照結(jié)算協(xié)議約定的時間和方式查詢交易結(jié)算報告。

147．【答案】A

【解析】參見《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第三十八條。

148．【答案】B

【解析】期貨公司應(yīng)當(dāng)按照賬齡及其核算的具體內(nèi)容，采取不同比例對應(yīng)收項目進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整。分類中同時符合兩個或者兩個以上標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)采用最高的比例進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整。

149．【答案】A

【解析】參見《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第十六條第一款。

150．【答案】B

【解析】根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第二十六條的規(guī)定，期貨公司法定代表人對風(fēng)險監(jiān)管報表內(nèi)容持有異議的，應(yīng)當(dāng)書面說明意見和理由，向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送。

151．【答案】B

【解析】期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在2個工作日內(nèi)對公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查，對不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實，并責(zé)令期貨公司限期整改，整改期限不得超過20個工作日。

152．【答案】A

【解析】參見《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第八條。

153．【答案】B

【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第二十條規(guī)定，提倡同業(yè)公平競爭，嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事不正當(dāng)競爭行為。

154．【答案】B

【解析】警告應(yīng)當(dāng)以警告信的形式向個人發(fā)出。

155．【答案】B

【解析】根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三條的規(guī)定，人民法院在審理無效的期貨交易合同糾紛案件時，應(yīng)當(dāng)依據(jù)過錯責(zé)任原則確定當(dāng)事人的民事責(zé)任。

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（責(zé)任編輯：中大編輯）

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