期貨從業(yè)資格

為了幫助考生系統(tǒng)的復習期貨從業(yè)資格考試課程 全面的了解期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)重點，小編特編輯匯總了2011年期貨從業(yè)資格考試相關(guān)資料，希望對您參加本次考試有所幫助??！

28.期貨公司不可以委托任何其他機構(gòu)從事中間介紹業(yè)務(wù)。( F )

29.期貨公司破產(chǎn)或者清算時，客戶的保證金和充抵保證金的其他資產(chǎn)不屬于破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)。

答案：T

30.客戶的保證金和充抵保證金的其他資產(chǎn)在任何情形下，不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強制執(zhí)行。

答案：F

31.期貨公司存管的期貨保證金屬于客戶所有，只有期貨公司才有權(quán)運用。

答案：F

32.客戶的保證金應(yīng)當與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理。

答案：T

33.期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應(yīng)在當日向中國證監(jiān)會和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)備案。( F )

34.期貨公司可以自由選擇期貨保證金存管銀行開立期貨保證金賬戶。( F )

35.期貨公司存管的客戶保證金應(yīng)當全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)。( T )

36.期貨公司存管的客戶保證金應(yīng)當全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)。( T )

37.期貨公司應(yīng)當按照期貨交易所規(guī)則，使用客戶保證金繳存結(jié)算擔保金、結(jié)算準備金。( F )

38.期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定提取、管理和使用風險準備金，不得挪作他用。

39.客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應(yīng)當以風險準備金和自有資金墊付. ( T )

40.下列屬于期貨公司對年度報告簽署確認意見的人員的是（  ）

A 期貨公司的董事    B高級管理人員    C法定代表人    D 財務(wù)負責人

答案：ABD

41.下列屬于期貨公司對月度報告簽署確認意見的人員的是（  ）

A 期貨公司的董事    B高級管理人員    C法定代表人    D 財務(wù)負責人

答案：CD

42.下列屬于向中國證監(jiān)會及派出機構(gòu)報送與期貨公司經(jīng)營管理和財務(wù)狀況等相關(guān)的資料的人員或機構(gòu)的是（  ）

A期貨公司及其董事、監(jiān)事    B 期貨公司的高級管理人員

C期貨公司的股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人

D為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務(wù)機構(gòu)

答案：ABCD

43.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對期貨公司或者營業(yè)部的經(jīng)營管理、業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況等進行檢查時，有權(quán)采取的措施包括（ ）

A 詢問期貨公司及其營業(yè)部的工作人員，要求其對被檢查事項作出解釋、說明

B 查閱、復制與被檢查事項有關(guān)的文件、資料

C 查詢期貨公司及其營業(yè)部的期貨保證金賬戶

D 檢查期貨公司及其營業(yè)部的交易、結(jié)算及財務(wù)等電腦系統(tǒng)

答案：ABCD

44.未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，任何個人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司（  ）％以上股權(quán)，中國證監(jiān)會可以責令其限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)。

A 2    B 3    C 5    D 10

答案：C

45.未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，任何個人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5％以上股權(quán)，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，情節(jié)嚴重的，給予警告，單處或者并處（  ）萬元以下罰款。

A 2    B 3    C 5    D 10

答案：B

46.期貨公司及其營業(yè)部有下列（  ）行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證

A 發(fā)布虛假廣告或者進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B未按照規(guī)定將客戶保證金與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理

C違反規(guī)定委托中間介紹業(yè)務(wù)，損害客戶合法權(quán)益

D不按照規(guī)定變更或者撤銷期貨保證金賬戶，或者不按照規(guī)定的方式向客戶披露期貨保證金賬戶信息

答案：BC

47.香港、澳門服務(wù)提供者參股期貨公司的，適用其相應(yīng)地區(qū)期貨監(jiān)管部門的有關(guān)規(guī)定。答案：F

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（責任編輯：中大編輯）

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