期貨從業(yè)資格

期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》單選題

1. 證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有(　　)名、擬開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有(　　)名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。

A、2;2

B、3;5

C、5;2

D、5;5

2. 期貨公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)期貨公司(　　)風(fēng)險(xiǎn)

監(jiān)管報(bào)表進(jìn)行審計(jì)。

A、月度

B、季度

C、半年度

D、年度

3. 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，要求主要股東以及實(shí)際控制人最近(　　)年無(wú)重大違法違規(guī)記錄。

A、3

B、5

C、7

D、10

4. 期貨公司董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的，其任職資格(　　)起自動(dòng)失效。

A、自離任之日

B、離任前一日

C、離任后一日

D、提出離職之日

5. (　　)是指期貨交易場(chǎng)所統(tǒng)一制定的、規(guī)定買(mǎi)方有權(quán)在將來(lái)某一時(shí)間以特定價(jià)格買(mǎi)入或者賣(mài)出約定標(biāo)的物(包括期貨合約)的標(biāo)準(zhǔn)化合約。

A、期貨合約

B、期權(quán)合約

C、期貨交易

D、期權(quán)交易

6. 客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時(shí)追加保證金，客戶要求保留持倉(cāng)并經(jīng)書(shū)面協(xié)商一致的，穿倉(cāng)造成的損失，期貨公司(　　)。

A、不承擔(dān)責(zé)任

B、承擔(dān)次要賠償責(zé)任

C、承擔(dān)主要賠償責(zé)任

D、全部承擔(dān)賠償責(zé)任

7. 期貨交易所應(yīng)當(dāng)向(　　)報(bào)送財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。

A、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

B、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C、期貨公司

D、非期貨公司結(jié)算會(huì)員

8. 期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，其注冊(cè)資本不低于(　　)億元，且(　　)不低于人 民幣8 000萬(wàn)元。

A、1;凈資本

B、1;凈資產(chǎn)

C、2;凈資本

D、2;凈資產(chǎn)

9. 期貨交易所任免中層管理人員，應(yīng)當(dāng)在決定之日起(　　)日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

A、2

B、7

C、10

D、I5

10. 期貨公司計(jì)算(　　)時(shí)，應(yīng)按企業(yè)會(huì)計(jì)制度的規(guī)定對(duì)相關(guān)項(xiàng)目充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備。

A、負(fù)債

B、凈資產(chǎn)

C、資本公積

D、凈利潤(rùn)

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（責(zé)任編輯：zs）

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