期貨從業(yè)資格

2014年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)計算題

1.某期貨公司是金融期貨公司全面結(jié)算會員。期末，該公司在其開戶銀行的期貨保證金賬戶余額為10億元。其中包括其代理的非結(jié)算會員客戶權(quán)益為3億元。該期貨公司在期貨交易所的專用結(jié)算賬戶中保證金余額合計為12億元，公司劃入期貨賬戶中的自有資金為5000萬元，請回答以下問題，該期貨公司的凈資本低于風險監(jiān)管指標預警標準的是(　　)P103-104

A.1.4億元

B.1.5億元

C.1.6億元

D.1.7億元

答案：AB

2.吳某為期貨公司客戶，在該期貨公司工作人員推薦先，吳某將交易全權(quán)委托給該期貨公司工作人員丁某進行操作。不久，吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶發(fā)生虧損10萬元，遂向法院提起訴訟。按照法律法規(guī)，吳某最多可能獲得的賠償數(shù)額是(　　)P139+17

A.10萬元

B.9萬元

C.8萬元

D.7萬元

答案：C

3.某期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定對期貨市場出現(xiàn)的異常情況采取緊急措施，但造成了投資者老張的損失，老張認為期貨交易所的行為屬未代期貨公司履行期貨合約，是違法行為，打算向法院提起訴訟索要賠償。以下說法正確的是(　　)P143+49

A.老張可以直接起訴期貨公司，交易所作為第三人參加訴訟，這樣在地域管轄上對老張有利

B.老張可以要求期貨公司代自己向期貨交易所主張權(quán)利

C,期貨公司如果拒接代老張向期貨交易所主張權(quán)利，老張可以直接起訴期貨交易所

D.期貨交易所采取的緊急措施，即便在當時情況下是合理的，也要適當賠償老張的損失。

答案：BC

4.某期貨公司的期末凈資本為5000萬元，期末客戶權(quán)益為9億元，根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當對該期貨公司采取以下監(jiān)管措施(　　)P106+14

A.責令公司限期整改

B.對期貨公司高級管理人員進行監(jiān)管談話

C.向公司出具警示函

D.責令期貨公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率

答案：A

5.某期貨公司的期末財務(wù)報表顯示，流動資產(chǎn)為6000萬元，流動負債為5500萬元。根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》，該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負債的比例(　　)P105+32

A.不符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，中國證監(jiān)會應(yīng)當限制該期貨公司部分期貨業(yè)務(wù)

B.不符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，中國證監(jiān)會應(yīng)當責令該期貨公司限期整改

C.符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，并優(yōu)于風險監(jiān)管指標的預警標準

D.符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，但低于風險監(jiān)管指標的預警標準

答案：D

某期貨公司的期末財務(wù)報表顯示，流動資產(chǎn)為6000萬元，流動負債為5500萬元。根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當對該期貨公司采取以下監(jiān)管措施(　　)P105+32

A.責令公司限期整改

B.對期貨公司高級管理人員進行監(jiān)管談話

C.限制或暫停公司部分期貨業(yè)務(wù)

D.無需采取監(jiān)管措施

答案：B

6.某紡紗廠在期貨公司開戶進行棉花期貨套期保值交易，期貨公司因風險控制不力致使紡紗廠的客戶保證金出現(xiàn)缺口1600萬元，期貨公司使用自有資金補償該紡紗廠600萬元，其余的保證金缺口期貨公司無法清償。如果中國證監(jiān)會決定使用保障基金予以補償，該紡紗廠能得到期貨投資者保障基金補償?shù)慕痤~為(　　)。

A901萬元

B990萬元

C802萬元

D1000萬元

答案：C

7.某期貨公司的股東A集團公司與某商業(yè)銀行簽訂貸款合同，并以其所持有的該期貨公司的股權(quán)質(zhì)押。該期貨公司董事王某因涉嫌洗錢犯罪被批準逮捕。根據(jù)上述事實，請回答一下2問題。

(1)下列關(guān)于A集團公司質(zhì)押期貨公司股權(quán)的表述，正確的是(　　)P57+37

A.期貨公司股權(quán)不得質(zhì)押，上述質(zhì)押無效

B.A集團公司應(yīng)當在規(guī)定時間內(nèi)通知期貨公司

C.A集團公司的股權(quán)質(zhì)押應(yīng)當經(jīng)監(jiān)管機構(gòu)批準

D.期貨公司應(yīng)當在規(guī)定的時間內(nèi)向監(jiān)管機構(gòu)報告

答案：BD

(2)對于王某被捕，下列說法正確的是(　　)P57+37

A.期貨公司應(yīng)當立即書面通知全體股東

B.期貨公司應(yīng)當立即向監(jiān)管機構(gòu)報告

C.期貨公司應(yīng)當立即向交易所報告

D.期貨公司應(yīng)當立即發(fā)布公告向社會公眾披露

答案：AB

8.某證券公司擬設(shè)立全資期貨公司，期貨公司注冊資本為1億元。擬以7500萬元人民幣以及評估作價2500萬元的、抵債取得的對其他公司的股權(quán)出資。根據(jù)上述事實，請回答一下問題。

(1)擬設(shè)立的全資公司為(　　)

A.證券公司的分支機構(gòu)，屬于金融機構(gòu)

B.證券公司的子公司，屬于金融機構(gòu)

C.證券公司的分支機構(gòu)，不屬于金融機構(gòu)

D,證券公司的子公司，不屬于金融機構(gòu)

答案：B

(2)下列關(guān)于證券公司對期貨公司出資方案的表述，正確的是(　　)P6+16

A.方案不符合規(guī)定，注冊資本低于期貨公司注冊資本的最低要求

B.方案不符合規(guī)定，貨幣出資比例過低

C.方案不符合規(guī)定，股權(quán)不得用于出資或股權(quán)不是期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)

D.方案不符合規(guī)定，必須全部為貨幣出資

答案：BC

9.客戶甲某將一筆1000萬元的資金劃轉(zhuǎn)入期貨公司從事期貨交易。請回到一下問題P61+70+71

(1)期貨公司可以存甲某保證金的賬戶包括(　　)

A.期貨公司在期貨交易所所在地開立的、用于與期貨交易所辦理期貨業(yè)務(wù)資金來往的專用資金賬戶

B.期貨公司期貨保證金賬戶

C.期貨交易所專用結(jié)算賬戶

D.客戶登記期貨結(jié)算賬戶

答案：ABC

(2)某日，客戶甲某需要從期貨公司出金100萬元。期貨公司應(yīng)當通過(　　)賬戶進行轉(zhuǎn)賬

A.期貨交易所專用結(jié)算賬戶

B.客戶登記的期貨結(jié)算賬戶

C.期貨公司自有資金賬戶

D.期貨公司備案的期貨保證金賬戶

答案：BD

10.客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將會盡快補足保證金。第二天，王某未能按照規(guī)定補足保證金，要求公司暫時為其保留持倉。由于王某資信狀況一直良好，。期貨公司與王某簽訂了書面保倉協(xié)議，如果隨后交易中，王某賬戶穿倉，以下說法中正確的是(　　)P141+33

A.保留持倉期間造成的損失，由客戶自己承擔，穿倉造成的損失由期貨公司承擔

B.保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔擔，穿倉造成的損失由期貨公司承擔

C.全部損失由客戶承擔

D.全部損失有期貨公司承擔

答案：A

11.某期貨公司為進行廣告宣傳，新設(shè)計印制了一批宣傳資料，并在公司宣傳會上進行分發(fā)，小王在閱讀材料后，對期貨投資很感興趣，電話咨詢公司后，小王決定開戶進行期貨交易，由于身份證件遺失，小王持本人身份證復印件和單位的工作證件前往公司開戶，公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風險，與小王簽訂了《期貨經(jīng)紀合同》。根據(jù)上述事實，請回答以下2題。

(1)關(guān)于期貨公司新制作的宣傳材料，下列表述正確的是(　　)。P59+52

A應(yīng)在發(fā)布之前報監(jiān)管部門審查，審查通過后才能使用

B應(yīng)在發(fā)布后報監(jiān)管部門備案

C應(yīng)在發(fā)布前報監(jiān)管部門備案

D只要宣傳內(nèi)容符合監(jiān)管部門要求，不需履行審查或者備案程序

答案：B

(2)關(guān)于期貨交易賬戶，下列做法中錯誤的是(　　)。

A小王可用妻子小張的身份證原件，代妻子開戶

B期貨公司審查身份證復印件與工作證件照片、姓名相符，可以給小王開戶

C期貨公司可先為小王開戶，待其身份證原件補辦后，再補辦身份審查程序

D未出具身份證原件，期貨公司應(yīng)當不予開戶

答案：ABC

12.某期貨公司的期末報表顯示，其凈資本為6000元，監(jiān)管部門在對該公司報表進行非現(xiàn)場檢查時發(fā)現(xiàn)存在以下問題：第一，公司使用部分閑置的自有資金用于申購新股，在期末時仍有2000萬元處于申購新股凍結(jié)狀態(tài)，公司未對這部分資金進行風險調(diào)整(申購新股資金的風險調(diào)整比例為5℅);第二，公司資產(chǎn)負債表中“期貨風險準備金”為200萬元，但公司在計算凈資本時，未對該項目進行風險調(diào)整。在針對上述問題進行調(diào)整后，該公司的期末凈資本為(　　)

A.5900

B.5700

C.6300

D.6100

答案：D

13.2009年1月12日，某期貨公司的股東A集團(非控股股東)，與某商業(yè)銀行簽訂貸款合同，并以其所持有的該期貨公司的股權(quán)質(zhì)押。下列關(guān)于A集團質(zhì)押期貨公司股權(quán)的表述，正確的是(　　)

A.A集團持有的期貨公司股權(quán)不得質(zhì)押，上述質(zhì)押無效

B.質(zhì)押有效，A集團應(yīng)當在規(guī)定時間內(nèi)通知期貨公司和向監(jiān)管機構(gòu)報告

C.質(zhì)押有效，該期貨公司的控股股東應(yīng)當在規(guī)定時間內(nèi)向監(jiān)管機構(gòu)報告

D.質(zhì)押有效，該期貨公司應(yīng)當在規(guī)定的時間內(nèi)向監(jiān)管機構(gòu)報告

答案：BD

2009年1月12日，某期貨公司的股東A集團(非控股股東)，與某商業(yè)銀行簽訂貸款合同，并以其所持有的該期貨公司的股權(quán)質(zhì)押。下列關(guān)于A集團質(zhì)押期貨公司股權(quán)的表述，正確的是(　　)

A該期貨公司應(yīng)當在規(guī)定的時間內(nèi)向監(jiān)管機構(gòu)報告

B該期貨公司的控股股東應(yīng)當在規(guī)定時間內(nèi)向監(jiān)管機構(gòu)報告

C.A集團應(yīng)當在規(guī)定時間內(nèi)通知期貨公司

D.A集團持有的期貨公司股權(quán)可以質(zhì)押

答案：ACD

14.甲公司獲得了中國證監(jiān)會的批準，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)。根據(jù)上述事實，請回答以下2題。

(1)根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，甲公司應(yīng)當滿足的條件是(　　)P108+5

A.凈資本不低于12億元

B.配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員

C.已建立客戶交易結(jié)算資金第三放存管制度

D.具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)

答案：ACD

(2)甲公司可以接受期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，下列關(guān)于委托的說法正確的是(　　)P109+12

A.甲公司可以接受客其全資擁有的期貨公司全權(quán)委托

B.甲公司可以接受其控股的期貨公司的委托

C.甲公司可以接受與其屬于同一機構(gòu)控制的期貨公司的委托

D.甲公司可以接受與其簽訂了委托協(xié)議的任何期貨公司的委托

答案：ABC

15.王某曾與2007年7月在甲期貨公司從事過五筆小麥期貨合約交易。2008年6月，經(jīng)人介紹，乙期貨公司與王某簽訂期貨經(jīng)紀合同，經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易風險說明書，但未出其簽字確認，2008年8月，王某在乙期貨公司下哦那個是期貨交易，累計虧損20萬元。根據(jù)上述事實，請回答以下問題。

(1)下列關(guān)于期貨交易風險說明書的表述，正確的是(　　)

A.期貨公司向王某出示風險說明書即可，無須王某簽字確認

B.王某未簽字確認風險說明書，期貨經(jīng)紀合同無效

C.對于期貨公司未按照規(guī)定由客戶簽字確認風險說明書的行為，監(jiān)管機構(gòu)可對其處罰

D.經(jīng)辦人應(yīng)當被開除

答案：C

(2)對于王某在2008年8月期貨交易虧損的20萬元損失，下列關(guān)于責任的表述，正確的是(　　)P139+16

A.由乙期貨公司承擔

B.由簽訂期貨經(jīng)紀合同的經(jīng)辦人員承擔

C.由王某承擔，因為王某已有交易經(jīng)歷

D.由介紹人承擔，因為介紹人從期貨公司獲得介紹費

答案：C

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（責任編輯：xy）

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