期貨從業(yè)資格

為了幫助考生系統(tǒng)的復習期貨從業(yè)資格考試課程 全面的了解期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)重點，小編特編輯匯總了2011年期貨從業(yè)資格考試相關(guān)資料，希望對您參加本次考試有所幫助??！

137. 題干 : 中國證監(jiān)會和中國期貨業(yè)協(xié)會通過審核材料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷等方式，對期貨經(jīng)紀公司推薦擬任高級管理人員的能力、品行和資歷進行審查。

參考答案 [ 錯誤 ]

138. 題干 : 國家外匯管理局負責監(jiān)控持證企業(yè)境外期貨業(yè)務(wù)保證金帳戶和境內(nèi)期貨外匯專戶。

參考答案 [ 正確 ]

139. 題干 : 期貨經(jīng)紀公司工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用本單位或者客戶資金的，屬于犯罪。

參考答案 [ 正確 ]

140. 題干 : 期貨經(jīng)紀公司財務(wù)部門負責人的任職資格由中國證監(jiān)會派出機構(gòu)比照期貨經(jīng)紀公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職條件和有關(guān)程序予以核準。

參考答案 [ 正確 ]

141. 題干 : 全權(quán)委托指期貨經(jīng)紀公司及其工作人員代投資者決定交易指令的內(nèi)容。

參考答案 [ 正確 ]

142. 題干 : 期貨經(jīng)紀公司內(nèi)部控制制度的目標是使期貨經(jīng)紀公司的運作更加規(guī)范，經(jīng)營更加高效，內(nèi)部控制更加嚴密。

參考答案 [ 正確 ]

143. 題干 : 投資者的財務(wù)狀況是投資者的隱私，期貨從業(yè)人員向投資者提供服務(wù)前不應(yīng)當了解。

參考答案 [ 錯誤 ]

144. 題干 : 各期貨經(jīng)紀公司必須按照《關(guān)于加強期貨經(jīng)紀公司內(nèi)部控制的指導原則》的要求，設(shè)立運作靈活、控制有效的內(nèi)部控制文本制度，制定和實施行之有效、覆蓋所有風險點的內(nèi)部控制機制。

參考答案 [ 錯誤 ]

145. 題干 : 期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨公司承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之六十。

參考答案 [ 錯誤 ]

146. 題干 : 期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機構(gòu)造成損失的，根據(jù)損失大小來決定是否承擔責任。

參考答案 [ 錯誤 ]

147. 題干 : 任何情況下，期貨從業(yè)人員給期貨經(jīng)營機構(gòu)造成損失的都應(yīng)當承擔相應(yīng)責任。

參考答案 [ 錯誤 ]

148. 題干 : 期貨業(yè)務(wù)輔助人員有違反《期貨從業(yè)人員行為準則》的行為時，由證監(jiān)會派出機構(gòu)處理，并在處理完畢后向期貨業(yè)協(xié)會通報。

參考答案 [ 錯誤 ]

149. 題干 : 期貨業(yè)務(wù)輔助人員有違反《期貨從業(yè)人員行為準則》的行為時，由所在機構(gòu)交期貨業(yè)協(xié)會處理。

參考答案 [ 錯誤 ]

150. 題干 : 期貨經(jīng)營機構(gòu)發(fā)現(xiàn)所聘用的期貨從業(yè)人員有違規(guī)行為的，應(yīng)當作出處理，并在 10 個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。

參考答案 [ 錯誤 ]

151. 題干 : 中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員進行調(diào)查或者檢查時，被調(diào)查人員應(yīng)當暫停執(zhí)業(yè)并積極配合。

參考答案 [ 錯誤 ]

152. 題干 : 在我國，設(shè)立期貨交易所必須經(jīng)過中國證監(jiān)會的批準。

參考答案 [ 正確 ]

153. 題干 : 期貨交易所的所得收益可以分配給會員，以作為會員的投資回報。

參考答案 [ 錯誤 ]

154. 題干 : 一個交易所的總經(jīng)理最多只能連續(xù) 6 年作為該交易所的當然理事。

參考答案 [ 正確 ]

155. 題干 : 某具相應(yīng)資格的會計師事務(wù)所應(yīng)證監(jiān)會派出機構(gòu)聘請，對某經(jīng)紀公司進行專項稽核。所發(fā)生的費用由中國證監(jiān)會支付。

參考答案 [ 正確 ]

相關(guān)文章

2011期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)沖刺強化練習題匯總

2011年期貨從業(yè)資格考試基礎(chǔ)知識全真強化訓練匯總

編輯推薦：

2011年期貨從業(yè)考試網(wǎng)絡(luò)課堂免費試聽

2011年期貨從業(yè)考試免費短信提醒

2011年期貨從業(yè)考試專用教材

2011年期貨從業(yè)考試免費輔導資料

（責任編輯：中大編輯）

共2頁,當前第1頁  第一頁  前一頁  下一頁