期貨從業(yè)資格

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四、不定項選擇題(本題共10個小題，每題2分，共20分。在每題給出的4個選項中，有

1個或者1個以上的選項符合題目要求，請將符合題目要求的選項代碼填人括號內(nèi))

(一)

甲是A期貨公司的客戶，經(jīng)常委托A期貨公司期貨從業(yè)人員乙下單。某日甲臨時出差，便委托乙將其5月份的合約下跌10％時賣出，并和乙簽訂了書面委托協(xié)議。甲出差后，行情不跌反漲，乙判斷一輪上漲行情已經(jīng)開始，于是又幫甲買人了6手7月份合約。誰料到，剛買入后該合約就一直下跌，乙只好按市價賣出止損，但還是虧損了10萬元。甲從外地出差回來，不承認(rèn)虧損，要求乙賠償損失。

161．下列關(guān)于此案件的處理正確的是()。

A．乙違反了協(xié)議規(guī)定，應(yīng)按違約的期貨糾紛案件處理，、

B．乙侵犯了客戶甲的利益，造成了甲的損失，應(yīng)按侵權(quán)的期貨糾紛案件處理

C．該案件屬于侵權(quán)與違約競合的糾紛案件，應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人所能獲得的最多賠償額來定性質(zhì)

D．該案件屬于侵權(quán)與違約競合的糾紛案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請求而定

162．如果A期貨公司不具有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的資格，則該期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任是()。

A．A期貨公司未按客戶的交易指令入市交易，應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失

B．賠償損失的范圍包括：交易手續(xù)費，稅金，利息

C．甲對乙有直接追索權(quán)

D．A期貨公司可以向乙追償

163．如果甲向人民法院提出違約的期貨糾紛訴訟，本案的管轄法院是()。

A．期貨公司所在地基層人民法院

B．期貨公司所在地中級人民法院

C．甲住所地基層人民法院

D．甲住所地中級人民法院

164．對于乙給甲造成的損失，應(yīng)當(dāng)由()承擔(dān)責(zé)任。

A．乙

B．期貨公司

C．期貨公司和乙承擔(dān)連帶責(zé)任

D．甲自行承擔(dān)

165．在訴訟過程中，甲向法院提出了采取保全措施的申請，主張對下列財產(chǎn)采取保全措施，其中不能獲得人民法院批準(zhǔn)的是()。

A．凍結(jié)專用結(jié)算賬戶中未被期貨合約占用的用于擔(dān)保期貨合約履行的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金

B．凍結(jié)期貨公司客戶資金

C．凍結(jié)期貨公司自有資金

D．限制期貨公司財產(chǎn)的轉(zhuǎn)讓

(二)

A期貨經(jīng)紀(jì)公司在當(dāng)日交易結(jié)算時，發(fā)現(xiàn)客戶甲某交易保證金不足，于是電話通知甲某在第二天交易開始前足額追加保證金。甲某要求期貨公司允許其進(jìn)行透支交易，并許諾待其資金到位立即追加保證金，公司對此予以拒絕。第二天交易開始后甲某沒有及時追加保證金，且雙方在期貨經(jīng)紀(jì)合同中沒有對此進(jìn)行明確約定。

166．此時期貨公司應(yīng)該()。

A．允許甲某繼續(xù)持倉

B．對甲某沒有保證金支持的頭寸強(qiáng)行平倉

C．勸說甲某自行平倉

D．對甲某持有的頭寸進(jìn)行強(qiáng)行平倉

167．如果期貨公司允許甲某繼續(xù)持倉，且第二天行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致甲某擴(kuò)大的損失應(yīng)()。

A．全部由客戶承擔(dān)

B．全部由期貨公司承擔(dān)

C．由期貨公司和客戶各承擔(dān)一半

D．由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任

168．如果期貨公司對甲某沒有保證金支持的頭寸予以強(qiáng)行平倉，那么強(qiáng)行乎倉所造成的損失應(yīng)()。

A．全部由客戶承擔(dān)

B．全部由期貨公司承擔(dān)

C．期貨公司和客戶各承擔(dān)一半

D．由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任

169．本案中，假設(shè)由于客戶沒有按時足額追加保證金，期貨交易所對其沒有保證金支持的頭寸予以強(qiáng)行平倉，由此發(fā)生的費用由()承擔(dān)。

A．期貨公司

B．客戶

C．期貨公司承擔(dān)后可以向客戶追償

D．客戶承擔(dān)后可以向期貨公司追償

170．如果客戶向人民法院起訴，認(rèn)為期貨公司沒有向其發(fā)出追加保證金的通知，要求期貨公司賠償其因強(qiáng)行平倉受到的損失，而期貨公司主張其履行了通知的義務(wù)，對此，應(yīng)當(dāng)由()承擔(dān)舉證責(zé)任。

A．期貨公司

B．客戶

C．雙方各自依據(jù)自己的主張承擔(dān)舉證責(zé)任

D．由法院根據(jù)雙方過錯大小決定舉證責(zé)任的分配

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