期貨從業(yè)資格

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11.題干.我國期貨交易所會(huì)員必須是（ ）。

A.自然人

B.事業(yè)單位

C.境內(nèi)企業(yè)法人

D.境外企業(yè)法人

參考答案[C]

12.題干.對期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司、期貨從業(yè)人員、交割倉庫進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)中的違法行為的行政處罰，由（ ）決定。

A.國家工商行政管理局

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.中國人民銀行

D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

13.題干.在我國，期貨交易所不以營利為目的，按照其章程規(guī)定實(shí)行（ ）管理。

A.監(jiān)督

B.自律

C.市場

D.計(jì)劃

14.題干.在我國，有三分之一以上的會(huì)員聯(lián)名提議時(shí)，期貨交易所應(yīng)該召開臨時(shí)（ ）。

A.理事會(huì)

B.董事會(huì)

C.會(huì)員大會(huì)

D.職工代表大會(huì)

參考答案[C]

15.題干.在我國，期貨交易所會(huì)員大會(huì)由（ ）召集，一般情況下每年召開一次。

A.董事會(huì)

B.理事會(huì)

C.總經(jīng)理

D.理事長

16.題干.《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，期貨交易所會(huì)員大會(huì)由（ ）主持。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.理事長

C.總經(jīng)理

D.會(huì)員代表

17.題干.投資者對交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在（ ）內(nèi)向期貨經(jīng)紀(jì)公司提出書面異議。

A.交易完成15日

B.交易完成30日

C.收到結(jié)算報(bào)告的當(dāng)天

D.期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間

參考答案[D]

18.題干.期貨經(jīng)紀(jì)公司更換聘請的具有相應(yīng)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，必須在更換后（ ）內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告并說明原因。

A.3天

B.3個(gè)工作日

C.一周

D.一個(gè)月

19.題干.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以直接聘請具有相應(yīng)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)或稽核，發(fā)生的費(fèi)用由（ ）支付。

A.期貨經(jīng)紀(jì)公司

B.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.中國證監(jiān)會(huì)

D.期貨經(jīng)紀(jì)公司股東

參考答案[C]

20.題干.期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或保證，情節(jié)嚴(yán)重的，由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)（ ）。

A.暫停從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月

B.撤消期貨從業(yè)人員資格并在2年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

C.撤消期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

D.公開通報(bào)批評

參考答案[C]

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