期貨從業(yè)資格

為了幫助考生系統(tǒng)的復(fù)習(xí)期貨從業(yè)資格考試課程 全面的了解期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)重點(diǎn)，小編特編輯匯總了2011年期貨從業(yè)資格考試相關(guān)資料，希望對(duì)您參加本次考試有所幫助?。?/p>

1.題干 : 客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時(shí)追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，穿倉造成的損失，經(jīng)紀(jì)公司（   ）。

A: 不承擔(dān)責(zé)任

B: 承擔(dān)次要賠償責(zé)任

C: 承擔(dān)主要賠償責(zé)任，最高不超過 80%

D: 全部承擔(dān)賠償責(zé)任

參考答案 [D]

2. 題干 : 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》自（ ）施行。

A: 2003 年 7 月 1 日

B: 2003 年 7 月 10 日

C: 2003 年 6 月 31 日

D: 2003 年 7 月 31 日

參考答案 [A]

3. 題干 : 中國證監(jiān)會(huì)對(duì)從事境外期貨業(yè)務(wù)的企業(yè)實(shí)行（       ）制度。

A: 配額

B: 依法征稅

C: 許可證

D: 審核

參考答案 [C]

4. 題干 : 期貨經(jīng)紀(jì)公司客戶的開戶資料應(yīng)至少保留（    ）。

A: 3 年

B: 5 年

C: 10 年

D: 20 年

參考答案 [B]

5. 題干 : （   ）對(duì)期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

A: 中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B: 中國證監(jiān)會(huì)

C: 中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

D: 期貨交易所

參考答案 [B]

6. 題干 : 期貨經(jīng)紀(jì)公司的下列行為不屬于欺詐客戶行為的是（    ）。

A: 與客戶簽訂經(jīng)紀(jì)合同前未按規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書

B: 任用不具備資格的期貨從業(yè)人員

C: 挪用客戶保證金

D: 向客戶作獲利保證，分享利益，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)

參考答案 [B]

7. 題干 : 期貨經(jīng)紀(jì)公司因（    ）情形解散的，不需要報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)審批。

A: 營業(yè)期限屆滿，股東大會(huì)決定不再延續(xù)

B: 股東大會(huì)決定解散

C: 破產(chǎn)

D: 因合并或者分立需要解散

參考答案 [C]

相關(guān)文章

2011年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)沖刺模擬題匯總

2011年期貨從業(yè)資格考試基礎(chǔ)知識(shí)精選模擬題匯總

編輯推薦：

2011年期貨從業(yè)考試網(wǎng)絡(luò)課堂免費(fèi)試聽

2011年期貨從業(yè)考試免費(fèi)短信提醒

2011年期貨從業(yè)考試專用教材

2011年期貨從業(yè)考試免費(fèi)輔導(dǎo)資料

（責(zé)任編輯：中大編輯）

共2頁,當(dāng)前第1頁  第一頁  前一頁  下一頁