期貨從業(yè)資格

為了幫助考生系統(tǒng)的復(fù)習(xí)期貨從業(yè)資格課程 全面的了解期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)重點(diǎn)，小編特編輯匯總了2011年期貨從業(yè)資格相關(guān)資料，希望對(duì)您參加本次考試有所幫助??！

8.王某在2007年6月取得期貨從業(yè)資格考試合格證明，但一直沒有在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)，2009年7月王某欲申請(qǐng)從業(yè)資格，則下列說法正確的是（ ）。

A．王某可以直接進(jìn)入機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)

B．王某需要重新參加從業(yè)資格考試

C．王某在申請(qǐng)從業(yè)資格前應(yīng)該參加協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

D．王某喪失執(zhí)業(yè)資格

9.李某是某期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，因?yàn)樯眢w原因無法勝任，提出辭職。對(duì)此，李某的下列做法正確的是（ ）。

A．提前30日向期貨公司董事會(huì)提出申請(qǐng)

B．提前30日向期貨公司監(jiān)事會(huì)提出申請(qǐng)

C．向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

D．向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告

10.某期貨公司在2009年6月取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格。據(jù)此，下列各項(xiàng)中正確的是（ ）。

A．應(yīng)當(dāng)向期貨交易所申請(qǐng)相應(yīng)結(jié)算會(huì)員資格

B．如果該公司在2009年底未取得期貨交易所結(jié)算會(huì)員資格，則金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動(dòng)失效

C．如果期貨公司在6個(gè)月內(nèi)未取得期貨交易所結(jié)算會(huì)員資格，則應(yīng)該申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格失效

D．該期貨公司是否向期貨交易所申請(qǐng)相應(yīng)結(jié)算會(huì)員資格可以由其自由決定

11.某期貨公司制定了風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，欲向相應(yīng)的機(jī)關(guān)進(jìn)行報(bào)送。關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，下列各項(xiàng)中說法正確的是（ ）。

A．期貨公司應(yīng)當(dāng)報(bào)送月度或者年度風(fēng)險(xiǎn)報(bào)表

B．應(yīng)于月度終了后的7個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

C．應(yīng)于年度終了后的3個(gè)月內(nèi)報(bào)送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

D．期貨公司應(yīng)當(dāng)指定專人負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的編制和報(bào)送工作

12.客戶甲因?yàn)楣ぷ鞅容^繁忙，委托證券公司代其下達(dá)交易指令，該證券公司同意，并為該客戶提供金融擔(dān)保。關(guān)于該證券公司的行為，下列各項(xiàng)中說法正確的是（ ）。

A．該證券公司可以接受委托下達(dá)交易指令，但不得提供金融擔(dān)保

B．該證券公司可以為客戶提供金融擔(dān)保，但不能代行下達(dá)交易指令

C．該證券公司既可以為客戶提供金融擔(dān)保，也可以代行下達(dá)交易指令

D．該證券公司既不能為客戶提供金融擔(dān)保，也不能代行下達(dá)交易指令

13.甲期貨公司正處于改革期，其發(fā)展變動(dòng)很大。當(dāng)其發(fā)生（ ）事項(xiàng)時(shí)應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

A．與另一期貨公司合并

B．變更公司形式

C．變更公司注冊(cè)資本

D．為了優(yōu)化組合，擬變更3%的股權(quán)

14.邸某擬進(jìn)入期貨市場(chǎng)進(jìn)行期貨交易，但是對(duì)期貨交易的基本規(guī)則卻不太熟悉，于是向期貨交易所工作人員咨詢，對(duì)于期貨交易所工作人員提供的下列意見，不正確的有（ ）。

A．期貨交易所應(yīng)該及時(shí)發(fā)布價(jià)格預(yù)測(cè)信息

B．任何單位和個(gè)人在任何情況下均不得發(fā)布期貨交易即時(shí)行情

C．期貨交易所向客戶收取的保證金，屬于會(huì)員所有

D．期貨公司應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶單獨(dú)開立專門賬戶、設(shè)置交易編碼，不得混碼交易

15.甲期貨交易所是經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)新掛牌成立的一家期貨交易所，根據(jù)規(guī)定，在該期貨交易所營(yíng)業(yè)期問，出現(xiàn)（ ）情形時(shí)必須經(jīng)過證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

A．變更名稱

B．為了擴(kuò)大在市場(chǎng)中的競(jìng)爭(zhēng)能力，與乙期貨交易所合并

C．為了擴(kuò)大市場(chǎng)占有率，在幾個(gè)大城市設(shè)立分支機(jī)構(gòu)

D．變更注冊(cè)資本

答案與解析

一、單項(xiàng)選擇題(本題共60個(gè)小題，每題0.5分，共30分。在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))

1.【答案】A

【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七條規(guī)定，期貨交易所以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任。中大網(wǎng)校論壇

2.【答案】C

【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第八條規(guī)定，結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起3個(gè)月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

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（責(zé)任編輯：中大編輯）

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