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為了幫助考生系統(tǒng)的復(fù)習期貨從業(yè)資格課程 全面的了解期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)重點,小編特編輯匯總了2011年期貨從業(yè)資格相關(guān)資料,希望對您參加本次考試有所幫助?。?/p>
19.【答案】D
【解析】《期貨公司管理辦法》第七條規(guī)定,申請設(shè)立期貨公司,股東應(yīng)當具有中國法人資格,持有5%以上股權(quán)的股東凈資產(chǎn)不低于實收資本的50%,或有負債低于凈資產(chǎn)的50%,不存在對財務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風險。
20.【答案】D
【解析】《期貨公司管理辦法》第十二條規(guī)定,期貨公司變更股權(quán)有下列情形之一的,應(yīng)當經(jīng)中國證監(jiān)會批準:(一)單個股東的持股比例增加到5%以上,或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到5%以上;(二)持有5%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán),或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系且合計持有5%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)。
21.【答案】B
【解析】《期貨公司管理辦法》第三十二條規(guī)定,期貨公司及其營業(yè)部的許可證由中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制。許可證正本或者副本遺失或者滅失的,期貨公司應(yīng)當在30日內(nèi)在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上聲明作廢,并持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領(lǐng)。
22.【答案】D
【解析】《期貨公司管理辦法》第六十七條規(guī)定,有關(guān)開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應(yīng)當自期貨經(jīng)紀合同終止之日起至少保存20年;交易指令記錄、交易結(jié)算記錄、錯單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務(wù)記錄應(yīng)當至少保存20年。
23.【答案】B
【解析】《期貨公司管理辦法》第八十九條規(guī)定,未經(jīng)中國證監(jiān)會批準,任何個人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權(quán),或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東,中國證監(jiān)會可以責令其限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)。
24.【答案】D
【解析】期貨公司中只有管理人員和專業(yè)人員才是期貨從業(yè)人員,打字員不屬予期貨公司的管理人員和專業(yè)人員;期貨交易所非期貨結(jié)算會員、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)以及期貨投資咨詢機構(gòu)中,只有從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)、經(jīng)營業(yè)務(wù)和投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員才屬于期貨從業(yè)人員。
25·【答案】A
【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第八條規(guī)定,通過從業(yè)資格考試的,取得協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。據(jù)此可知,期貨業(yè)協(xié)會負責頒發(fā)從業(yè)資格考試合格證明。
26..【答案】B
【解析】期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員實行自律性管理,有權(quán)對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查。
27.【答案】A
【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五條規(guī)定,中國證監(jiān)會依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理。
28.【答案】A+
【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第七條規(guī)定,申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格,應(yīng)當具備下列條件:(一)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗,或者經(jīng)濟管理工作5年以上經(jīng)驗;(二)具有大學??埔陨蠈W歷。
29.【答案】A
【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十七條規(guī)定,具有期貨等金融或者法律、會計專業(yè)碩士研究生以上學歷的人員,申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的,從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù),或者法律、會計業(yè)務(wù)的年限可以放寬1年。
30.【答案】B
【解析】依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十九條的規(guī)定,因違法行為或者違紀行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機關(guān)工作人員,自被開除之.日起未逾5年的,不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。
31.【答案】B
【解析】依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十一條的規(guī)定,申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格,應(yīng)當提交2名推薦人的書面推薦意見。
32.【答案】D
【解析】《期貨交易管理條例》第十六條規(guī)定,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當在受理期貨公司設(shè)立申請之日起6個月內(nèi),根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查,做出批準或者不批準的決定。
33.【答案】B
【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十九條規(guī)定,期貨公司應(yīng)當自擬任董事、監(jiān)事、財務(wù)負責人、營業(yè)部負責人取得任職資格之日起30個工作日內(nèi),按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。
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(責任編輯:中大編輯)
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