期貨從業(yè)資格

期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》多項(xiàng)選擇題

1. 某期貨公司任用了不具備從業(yè)資格的張某為期貨從業(yè)人員，具有從業(yè)資格的工作人員王某在與客戶簽訂經(jīng)紀(jì)合同前未向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書，并向客戶作獲利保證，另外，該期貨公司挪用了客戶保證金炒股。以下屬于欺詐客戶行為的有(　　)。

A、與客戶簽訂經(jīng)紀(jì)合同前未按規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書

B、任用不具備資格的期貨從業(yè)人員

C、挪用客戶保證金

D、向客戶作獲利保證，分享利益，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)

2. 某期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生擴(kuò)大損失1000萬元，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(　　)萬元。

A、600

B、700

C、800

D、900

3. 2012年11月2日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)聘請(qǐng)具有相應(yīng)資格的A會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)或稽核，發(fā)生費(fèi)用2萬元，則發(fā)生的費(fèi)用由(　　)支付。

A、期貨經(jīng)紀(jì)公司

B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D、期貨經(jīng)紀(jì)公司股東

4. 某期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，其注冊(cè)資本1.3億元，凈資本6 500萬元?？偨?jīng)理具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格，具有2年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員有3名，前述人員最近3年內(nèi)無不良誠信記 錄，未受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形。該期貨公司的申請(qǐng)未得到批準(zhǔn)。請(qǐng)問申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)需具備的條件有(　　)。

A、注冊(cè)資本不低二于二人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8 000萬元

B、申請(qǐng)日前6個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管要求

C、具有2年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員不少于5名

D、具有完備的期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度

5. 甲證券公司介紹其控股股東A開立期貨交易賬戶，證券公司未按規(guī)定報(bào)送備案，也未進(jìn)行披露。證券公司正確的做法應(yīng)為(　　)。

A、應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報(bào)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案

B、將其期貨賬戶信息報(bào)期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案

C、按期貨業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定進(jìn)行披露

D、按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定履行信息披露義務(wù)

6. 某期貨公司的期末風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表顯示，2012年3月末的凈資本為8000萬元，2012年4月末的凈資本為9800萬元。針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的變化，該公司應(yīng)采取的措施是(　　)。

A、只需向董事會(huì)書面報(bào)告

B、不必向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告

C、只需向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告

D、無須提交書面報(bào)告

7. 某期貨公司在客戶出現(xiàn)保證金不足且呈持續(xù)狀態(tài)的情況下，允許其繼續(xù)進(jìn)行期貨交易，此后期貨公司陸續(xù)對(duì)上述客戶強(qiáng)行平倉發(fā)生客戶穿倉損失，該期貨公司在客戶出現(xiàn)巨額穿倉損失并未追加保證金情況下，未能及時(shí)采取相關(guān)措施和未進(jìn)行相應(yīng)的會(huì)計(jì)核算，同時(shí)在報(bào)送監(jiān)管部門的財(cái)務(wù)報(bào)表中也未對(duì)客戶巨額穿倉情況及由此形成的債權(quán)債務(wù)進(jìn)行報(bào)告。

請(qǐng)回答{TSE}問題：

期貨公司上述行為中，違反規(guī)定的是(　　)。

A、對(duì)客戶強(qiáng)行平倉

B、允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易

C、未能及時(shí)采取相應(yīng)措施和未進(jìn)行相應(yīng)的會(huì)計(jì)核算

D、未按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)

8. 期貨公司在編制風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表時(shí)，下列表述錯(cuò)誤的是(　　)。

A、客戶保證金未足額追加的，期貨公司應(yīng)調(diào)減凈資本

B、未足額追加的客戶保證金應(yīng)按中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算

C、未足額追加的客戶保證金應(yīng)按期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算

D、未足額追加的客戶保證金不包括已記入“應(yīng)收風(fēng)險(xiǎn)損失款”科目的客戶穿倉形成對(duì)期貨公司的債務(wù)

9. 期貨交易所的非結(jié)算會(huì)員甲的客戶A以有價(jià)證券充抵保證金，非結(jié)算會(huì)員甲的正確做法 是將收到的有價(jià)證券提交(　　)。

A、期貨公司

B、期貨交易所

C、結(jié)算會(huì)員

D、期貨業(yè)協(xié)會(huì)

10. 某期貨交易所設(shè)立在A區(qū)。后看中B區(qū)一棟辦公樓，在未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的情況下便擅自由A區(qū)搬至B區(qū)，變更了營(yíng)業(yè)場(chǎng)所。

請(qǐng)回答{TSE}問題：

在本案例中，該期貨交易所違反的規(guī)定是(　　)。

A、期貨交易所營(yíng)業(yè)場(chǎng)所一經(jīng)選定，不得更改

B、期貨交易所未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)不得更改營(yíng)業(yè)場(chǎng)所

C、期貨交易所未經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)不得變更營(yíng)業(yè)場(chǎng)所

D、期貨交易所未經(jīng)國(guó)務(wù)院審理，不得更改營(yíng)業(yè)場(chǎng)所

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（責(zé)任編輯：zs）

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