期貨從業(yè)資格

為了幫助考生系統(tǒng)的復習期貨從業(yè)資格考試課程 全面的了解期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)重點，小編特編輯匯總了2011年期貨從業(yè)資格考試相關(guān)資料，希望對您參加本次考試有所幫助??！

112．【答案】ABCD

【解析】《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第三十條規(guī)定，期貨公司風險監(jiān)管指標達到預警標準的，期貨公司應當于當日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告，詳細說明原因、對公司的影響、解決問題的具體措施和期限，還應當向公司全體董事書面報告。

113．【答案】ABCD

【解析】《期貨交易管理條例》第十二條的規(guī)定，當期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取下列緊急措施，并應當立即報告國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)：(一)提高保證金；(二)調(diào)整漲跌停板幅度；(三)限制會員或者客戶的最大持倉量；(四)暫時停止交易；(五)采取其他緊急措施。

114．【答案】AD

【解析】《期貨交易管理條例》第二十二條規(guī)定，期貨公司應當建立、健全并嚴格執(zhí)行業(yè)務管理規(guī)則、風險管理制度，遵守信息披露制度，保障客戶保證金的存管安全，按照期貨交易所的規(guī)定，向期貨交易所報告大戶名單、交易情況。

115．【答案】ACD

【解析】《期貨交易管理條例》第二十八條規(guī)定，期貨交易所應當及時公布上市品種合約的成交量、成交價、持倉量、最高價與最低價、開盤價與收盤價和其他應當公布的即時行情，并保證即時行情的真實、準確。期貨交易所不得發(fā)布價格預測信息。

116．【答案】ABC

【解析】《期貨交易管理條例》第四十二條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司和非期貨公司結(jié)算會員應當保證期貨交易、結(jié)算、交割資料的完整和安全。

117．【答案】ACD

【解析】客戶和期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會員以及期貨保證金存管銀行，應當遵守國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定。

118．【答案】ABCD

【解析】《期貨交易管理條例》第八十五條規(guī)定，內(nèi)幕信息，是指可能對期貨交易價格產(chǎn)生重大影響的尚未公開的信息，包括：國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)以及其他相關(guān)部門制定的對期貨交易價格可能發(fā)生重大影響的政策，期貨交易所做出的可能對期貨交易價格發(fā)生重大影響的決定，期貨交易所會員、客戶的資金和交易動向以及國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)認定的對期貨交易價格有顯著影響的其他重要信息。

119．【答案】ACD

【解析】申請設立期貨交易所，應當向中國證監(jiān)會提交章程和交易規(guī)則草案而非正式的章程和交易規(guī)則。

120．【答案】ABCD

【解析】《期貨交易所管理辦法》第一百一十一條規(guī)定，期貨交易所有下列行為之一的，根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第六十九條處罰：(一)未經(jīng)批準變更名稱或者注冊資本；(二)未經(jīng)批準設立分所或者其他任何交易場所；(三)違反有價證券充抵保證金規(guī)定：(四)不按照規(guī)定對會員進行檢查；(五)未建立或者未執(zhí)行客戶交易編碼制度、保證金管理制度；(六)交易結(jié)算系統(tǒng)和交易結(jié)算業(yè)務不符合本辦法第九十六條的規(guī)定。

三、判斷是非題(本題共40個小題，每題0．5分，共20分。正確的用A表示，錯誤的用B表示)

121．【答案】A

【解析】依據(jù)《期貨交易管理條例》第八條規(guī)定，結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務資格由國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當在受理結(jié)算業(yè)務資格申請之日起3個月內(nèi)做出批準或者不批準的決定。

122．【答案】A

【解析】《期貨交易管理條例》第三條規(guī)定，從事期貨交易活動，應當遵循公開、公平、公正和誠實信用的原則。禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱期貨交易價格等違法行為。

123．【答案】B

【解析】《期貨交易管理條例》第十八條規(guī)定，期貨公司從事經(jīng)紀業(yè)務，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進行期貨交易，交易結(jié)果由客戶承擔。

124．【答案】B

【解析】期貨交易所向會員、期貨公司向客戶收取的保證金，不得低于國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、期貨交易所規(guī)定的標準。

125．【答案】B

【解析】期貨交易所會員的保證金不足時，應當及時追加保證金或者自行平倉。會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應當將該會員的合約強行平倉，強行平倉的有關(guān)費用和發(fā)生的損失由該會員承擔。

126．【答案】B

【解析】《期貨交易所管理辦法》第四條規(guī)定，經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準，期貨交易所可以采取會員制或者公司制的組織形式。

127．【答案】A

【解析】《期貨交易所管理辦法》第七條規(guī)定，經(jīng)中國證監(jiān)會批準設立的期貨交易所，應當標明"商品交易所"或者"期貨交易所"字樣。其他任何單位或者個人不得使用期貨交易所或者近似的名稱。

128．【答案】B

【解析】臨時會員大會不得對通知中未列明的事項作出決議。

129．【答案】B

【解析】《期貨交易所管理辦法》第三十四條規(guī)定，總經(jīng)理因故臨時不能履行職權(quán)的，由總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理代其履行職權(quán)。

130．【答案】B

【解析】《期貨交易所管理辦法》第四十九條規(guī)定，監(jiān)事會主席、副主席的任免，由中國證監(jiān)會提名，監(jiān)事會通過。

131．【答案】B

【解析】《期貨交易所管理辦法》第六十九條規(guī)定，保證金分為結(jié)算準備金和交易保證金。結(jié)算準備金是指未被合約占用的保證金；交易保證金是指已被合約占用的保證金。

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（責任編輯：中大編輯）

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