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期貨從業(yè)考試《法律與法規(guī)》選擇題
1. 期貨公司應( )向公司全體董事提交書面報告,說明凈資本等各項風險監(jiān)管指標的具體情況。
A、每季度
B、每半年
C、每月
D、每年
2. 期貨公司會員只能為凈資產(chǎn)不低于人民幣( )萬元的一般法人投資者申請開立股指期貨交易編碼。
A、100
B、500
C、3000
D、6000
3. 國有企業(yè)進行境內(nèi)外期貨交易,應遵循( )原則,嚴格遵守有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國有資產(chǎn)進入期貨市場的規(guī)定。
A、謹慎
B、客觀.
C、結(jié)算
D、套期保值
4. 保障基金的使用遵循保障投資者合法權(quán)益和公平救助原則,實行( )補償。
A、比例
B、平均
C、部分
D、個別
5. ( )是期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)。
A、股東大會
B、股東會
C、會員大會
D、董事會
6. 設(shè)立期貨公司,持有100%股權(quán)的股東,其凈資產(chǎn)應當不低于人民幣( )億元。
A、5
B、6
C、10
D、11
7. 保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬( )。
A、期貨業(yè)協(xié)會
B、期貨公司
C、期貨交易所
D、保障基金
8. 期貨交易所的總經(jīng)理、副總經(jīng)理由( )任免。
A、期貨業(yè)協(xié)會
B、財政部門
C、中國證監(jiān)會
D、期貨公司
9. ( )制度是指根據(jù)股指期貨的產(chǎn)品特征和風險特性,區(qū)別投資者的產(chǎn)品認知水平和風險承受能力,選擇適當?shù)耐顿Y者審慎參與股指期貨交易,并建立與之相適應的監(jiān)管制度安排。
A、適當性
B、內(nèi)控
C、保證金
D、分級結(jié)算
10. 根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定,( )制定了《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》。
A、期貨公司
B、中國期貨業(yè)協(xié)會
C、國務院期貨監(jiān)督委員會
D、中國證券監(jiān)督管理委員會
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(責任編輯:zs)
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