期貨從業(yè)資格

為了幫助考生系統(tǒng)的復(fù)習(xí)期貨從業(yè)資格考試課程 全面的了解期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)重點(diǎn)，小編特編輯匯總了2011年期貨從業(yè)資格考試相關(guān)資料，希望對(duì)您參加本次考試有所幫助??！

(一)

161．【答案】ACD

【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第七條規(guī)定，參加期貨從業(yè)人員考試的必須具備以下條件：年滿18周歲；具有完全民事行為能力；具有高中以上文化程度；中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。B項(xiàng)屬于期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)為其從業(yè)人員申請(qǐng)從業(yè)資格時(shí)應(yīng)當(dāng)滿足的條件。

162．【答案】A

【解析】期貨從業(yè)資格考試是由期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)組織的，通過(guò)該考試的，由期貨業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)從業(yè)資格考試合格證明。

163．【答案】AC

【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十條規(guī)定，錢某雖有從業(yè)資格考試合格證明，但因其最近3年內(nèi)曾因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格，該期貨公司不應(yīng)當(dāng)為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng)。該期貨公司可以繼續(xù)聘用錢某，但其在公司中不得開(kāi)展期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)。

164．【答案】A

【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十七條規(guī)定，期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。

165．【答案】ABCD

【解析】參見(jiàn)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十二條和《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條的規(guī)定。

(二)。

166．【答案】ACD

【解析】參見(jiàn)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十一條的規(guī)定。

167．【答案】B

【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第十六條規(guī)定，期貨公司在與客戶訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同時(shí)，未提示客戶注意《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書》內(nèi)容，并由客戶簽字或者蓋章，對(duì)于客戶在交易中的損失，應(yīng)當(dāng)依據(jù)合同法第四十二條第(三)項(xiàng)的規(guī)定承擔(dān)相應(yīng)的賠償費(fèi)用。但是，根據(jù)以往交易結(jié)果記載，證明客戶已有交易經(jīng)歷的，應(yīng)當(dāng)免除期貨公司的責(zé)任。本題中，期貨公司向王某承諾沒(méi)有任何風(fēng)險(xiǎn)，未經(jīng)王某同意擅自買賣期貨，違反了合同規(guī)定，應(yīng)當(dāng)對(duì)造成的損失承擔(dān)賠償責(zé)任。

168．【答案】D

【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十八條規(guī)定，客戶保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)追加保證金或者自行平倉(cāng)。客戶未在期貨公司規(guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)追加保證金或者自行平倉(cāng)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該客戶的合約強(qiáng)行平倉(cāng)，強(qiáng)行平倉(cāng)的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由該客戶承擔(dān)。

169．【答案】BC

【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，期貨公司不得向客戶做獲利保證；期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書，經(jīng)客戶簽字確認(rèn)后，與客戶簽訂書面合同。

170．【答案】ABCD

【解析】參見(jiàn)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十一條的規(guī)定。

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（責(zé)任編輯：中大編輯）

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