期貨從業(yè)資格

第一章期貨交易管理條例

一、期貨從業(yè)資格考試單項選擇題

1.根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理的機構(gòu)是(　　)。

A.中國銀監(jiān)會

B.商務部

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

答案為D。根據(jù)《期貨交易管理條例》第5條規(guī)定，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

2.《期貨交易管理條例》的施行時間是(　　)。

A.2007年2月7日

B.2007年4月15日

C.2008年2月7日

D.2008年4月15日

答案為B?！镀谪浗灰坠芾項l例》經(jīng)2007年2月7日國務院第168次常務會議通過，自2007年4月15 日起施行。

3.根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構(gòu)、財務顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾(　　)年，不得擔任期貨交易所的負責人、財務會計人員。

A.3

B.4

C.5

D.6

答案為C。根據(jù)《期貨交易管理條例》第9條規(guī)定，因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構(gòu)、財務顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年，不得擔任期貨交易所的負責人、財務會計人員。

4.期貨交易所合并、分立或者解散，應當經(jīng)(　　)批準。

A.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.銀監(jiān)會

D.所在地法院

答案為A。根據(jù)《期貨交易管理條例》第l3條規(guī)定，期貨交易所合并、分立或者解散，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。

5.申請設立期貨公司，股東應當以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于(　　)。

A.20%

B.45%

C 70%

D 85%

答案為D。根據(jù)《期貨交易管理條例》第l6條第2款規(guī)定，申請設立期貨公司，其注冊資本應當是實繳資本。股東應當以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于85%。

二、多項選擇題

1.金融期貨合約的標的物包括(　　)。

A.能源

B.有價證券

C.利率

D.匯率

答案為BCD。金融期貨合約的標的物包括有價證券、利率、匯率等金融產(chǎn)品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品。選項A屬于商品期貨合約的標的物。

2.中國期貨業(yè)協(xié)會的組成機構(gòu)有(　　)。

A.董事會

B.監(jiān)事會

C.理事會

D.會員大會

答案為CD。會員大會是期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)。期貨業(yè)協(xié)會還設理事會。

3.《期貨交易管理條例》中明令禁止的行為有(　　)。

A.內(nèi)幕交易

B.操縱期貨交易價格

C.欺詐

D.變相期貨交易

答案為ABCD。根據(jù)《期貨交易管理條例》第3條的規(guī)定，從事期貨交易活動，應當遵循公開、公平、公正和誠實信用的原則，禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱期貨交 易價格等違法行為。該法第4條還規(guī)定，禁止在國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的期貨交易場所之外進行期貨交易，禁止變相期貨交易。

4.下列屬于期貨交易內(nèi)幕信息的是(　　)。

A.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)以及其他相關(guān)部門制定的對期貨交易價格可能發(fā)生重大影響的政策

B.期貨交易所作出的可能對期貨交易價格發(fā)生重大影響的決定

C.期貨交易所會員、客戶的資金和交易動向

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)認定的對期貨交易價格有顯著影響的其他重要信息

答案為ABCD。期貨交易內(nèi)幕信息，是指可能對期貨交易價格產(chǎn)生重大影響的尚未公開的信息，包括：國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)以及其他相關(guān)部門制定的對期貨交 易價格可能發(fā)生重大影響的政策，期貨交易所作出的可能對期貨交易價格發(fā)生重大影響的決定，期貨交易所會員、客戶的資金和交易動向以及國務院期貨監(jiān)督管理機 構(gòu)認定的對期貨交易價格有顯著影響的其他重要信息。

5.下列人員中，屬于期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員的有(　　)。

A.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)和其他有關(guān)部門的工作人員

B.期貨交易所的管理人員

C.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他人員

D.由于任職可獲取內(nèi)幕信息的從業(yè)人員

答案為ABCD。期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員，是指由于其管理地位、監(jiān)督地位或者職業(yè)地位，或者作為雇員、專業(yè)顧問履行職務，能夠接觸或者獲得內(nèi)幕信息的 人員，包括：期貨交易所的管理人員以及其他由于任職可獲取內(nèi)幕信息的從業(yè)人員，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)和其他有關(guān)部門的工作人員以及國務院期貨監(jiān)督管理機 構(gòu)規(guī)定的其他人員。

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（責任編輯：昆凌）

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