期貨從業(yè)資格

為了幫助考生系統(tǒng)的復習期貨從業(yè)資格課程 全面的了解期貨從業(yè)資格考試的相關重點，小編特編輯匯總了2011年期貨從業(yè)資格相關資料，希望對您參加本次考試有所幫助??！

31.【答案】ABCD

【解析】根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第八條規(guī)定，期貨公司應當按照分類、流動性、賬齡和可回收性等不同情況采取不同比例對資產(chǎn)進行風險調(diào)整。

32.【答案】ABCD

【解析】根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第二十二條規(guī)定，期貨公司應當報送月度和年度風險監(jiān)管報表，同時中國證監(jiān)會派出機構也可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，要求期貨公司按周或者按日編制并報送風險監(jiān)管報表。

34.【答案】ABCD

【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第八條規(guī)定，從業(yè)人員應當保守國家秘密、所在期貨經(jīng)營機構秘密、投資者的商業(yè)秘密及個人隱私，對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的信息應當履行保密義務，不得泄露、傳遞給他人。

35.【答案】ABC

【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第十二條規(guī)定可知ABC三項是正確的，D項屬于為期貨公司提供中問介紹業(yè)務的機構的從業(yè)人員不得從事的行為。

36.【答案】AC

【解析】根據(jù)《刑法》第一百七十四條規(guī)定，未經(jīng)國家有關主管部門批準，擅自設立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金；情節(jié)嚴重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。偽造、變造、轉讓商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構的經(jīng)營許可證或者批準文件的，依照前款的規(guī)定處罰。

37.【答案】ABC

【解析】根據(jù)《刑法》第一百八十一條規(guī)定，證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金；情節(jié)特別惡劣的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處二萬元以上二十萬元以下罰金。單位犯前兩款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役。

38.【答案】ABCD

【解析】根據(jù)《刑法》第一百八十五條規(guī)定，商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構的工作人員利用職務上的便利，挪用本單位或者客戶資金的，依照本法第二百七十二條規(guī)定定罪處罰。

39.【答案】ABC

【解析】ABC三項分別是原告或被告住所地、合同履行地人民法院，根據(jù)《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四、五、七條，以及《民事訴訟法》第二十五條規(guī)定，ABC三項可以成為當事人的協(xié)議管轄法院。

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（責任編輯：中大編輯）

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