期貨從業(yè)資格

為了幫助考生系統(tǒng)的復(fù)習(xí)期貨從業(yè)資格考試課程全面的了解期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)重點(diǎn)，小編特編輯匯總了2011年期貨從業(yè)資格考試相關(guān)資料，希望對您參加本次考試有所幫助??！

29.下列說法正確的有（ ）。

A.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng) 當(dāng)自驗(yàn)收合格之日起5個(gè)工作日內(nèi)解除對期貨公司采取的有關(guān)措 施

B.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng) 當(dāng)自驗(yàn)收合格之日起3個(gè)工作日內(nèi)解除對期貨公司采取的有關(guān)措 施

C.重大業(yè)務(wù)是指可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生10% 以上變化的業(yè)務(wù)

D.重大業(yè)務(wù)是指可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)l5%以 上變化的業(yè)務(wù)

30.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表包括（ ）。

A.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)匯總表

B凈資本計(jì)算表

C.資產(chǎn)調(diào)整值計(jì)算表

D.客戶權(quán)益變動(dòng)表

31.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表不包括（ ）。

A.流動(dòng)資產(chǎn)計(jì)算表

B資產(chǎn)負(fù)債表

C.經(jīng)營業(yè)務(wù)報(bào)表

D.凈資產(chǎn)計(jì)算表

32.下列說法錯(cuò)誤的有（ ）。

A.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持l個(gè)月的，風(fēng)險(xiǎn) 預(yù)警期結(jié)束

B.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持2個(gè)月的，風(fēng)險(xiǎn) 預(yù)警期結(jié)束

C.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持4個(gè)月的，風(fēng)險(xiǎn) 預(yù)警期結(jié)束

D.以上說法都不對

33.下列說法錯(cuò)誤的有（ ）。

A.期貨公司逾期未改正或者經(jīng)過整改風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)仍不符合規(guī)定標(biāo) 準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》 第五十九條采取監(jiān)管措施

B.期貨公司逾期未改正或者經(jīng)過整改風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)仍不符合規(guī)定標(biāo) 準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以依據(jù)《期貨交易所管理?xiàng)l例》 第五十九條采取監(jiān)管措施

C.期貨公司逾期未改正或者經(jīng)過整改風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)仍不符合規(guī)定標(biāo) 準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以依據(jù)《期貨經(jīng)紀(jì)公司管理?xiàng)l 例》第五十九條采取監(jiān)管措施

D.以上說法都是錯(cuò)的

34.下列用語的含義正確的有（ ）。

A.資產(chǎn)、流動(dòng)資產(chǎn)，是指期貨公司的自身資產(chǎn)，不含客戶保證金

B.資產(chǎn)、流動(dòng)資產(chǎn)，是指期貨公司的自身資產(chǎn)，含客戶保證金

C.負(fù)債、流動(dòng)負(fù)債，是指期貨公司的對外負(fù)債，不含客戶權(quán)益

D.負(fù)債、流動(dòng)負(fù)債，是指期貨公司的對外負(fù)債，含客戶權(quán)益

35.下列說法錯(cuò)誤的有（ ）。

A.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，結(jié)合期貨公司 的風(fēng)險(xiǎn)狀況及風(fēng)險(xiǎn)管理能力，不可以提高其風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)

B.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，結(jié)合期貨公司 的風(fēng)險(xiǎn)狀況及風(fēng)險(xiǎn)管理能力，提高其風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)

c.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，結(jié)合期貨公司 的風(fēng)險(xiǎn)狀況及風(fēng)險(xiǎn)管理能力，降低其風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)

D.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，結(jié)合期貨公司 的風(fēng)險(xiǎn)狀況及風(fēng)險(xiǎn)管理能力，不可以降低其風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)

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（責(zé)任編輯：中大編輯）

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