期貨從業(yè)資格

最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定 

四、無效合同責任

第十三條至第十五條

第十三條有下列情形之一的，應當認定期貨經(jīng)紀合同無效：

(一)沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的主體資格而從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的;

(二)不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的;

(三)違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的、

第十四條 因期貨經(jīng)紀合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的，應當根據(jù)無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔。一方的損失系對方行為所致，應當由對方賠償損失;雙方有過錯的，根據(jù)過錯大小各自承擔相應的民事責任。

第十五條不具有主體資格的經(jīng)營機構因從事期貨經(jīng)紀業(yè)務而導致期貨經(jīng)紀合同無效，該機構按客戶的交易指令入市交易的，收取的傭金應當返還給客戶，交易結(jié)果由客戶承擔。

該機構未按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，該機構應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。賠償損失的范圍包括交易手續(xù)費、稅金及利息。

五、交易行為責任

第十六條至第二十二條

第十六條期貨公司在與客戶訂立期貨經(jīng)紀合同時，未提示客戶注意《期貨交易風險說明書》內(nèi)容，并由客戶簽字或者蓋章，對于客戶在交易中的損失，應當依據(jù)合同法第四十二條第(三)項的規(guī)定承擔相應的賠償責任。但是，根據(jù)以往交易結(jié)果記載，證明客戶已有交易經(jīng)歷的，應當免除期貨公司的責任。

第十七條期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80%，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

第十八條期貨公司與客戶簽訂的期貨經(jīng)紀合同對下達交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司不能證明其所進行的交易是依據(jù)客戶交易指令進行的，對該交易造成客戶的損失，期貨公司應當承擔賠償責任，客戶予以追認的除外。

第十九條期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失，應當由期貨公司承擔賠償責任，非受托人承擔連帶責任，客戶予以追認的除外。

第二十條客戶下達的交易指令沒有品種、數(shù)量、買賣方向的，期貨公司未予拒絕而進行交易造成客戶的損失，由期貨公司承擔賠償責任，客戶予以追認的除外。

第二十一條客戶下達的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒有有效期限的，應當視為當日有效;沒有成交價格的，應當視為按市價交易;沒有開平倉方向的，應當視為開倉交易。

第二十二條期貨公司錯誤執(zhí)行客戶交易指令，除客戶認可的以外，交易的后果由期貨公司承擔，并按下列方式分別處理：

(一)交易數(shù)量發(fā)生錯誤的，多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔，少于指令數(shù)量的部分，由期貨公司補足或者賠償直接損失;

(二)交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易差價損失或者交易結(jié)果由期貨公司承擔。

第二十三條至第三十條

第二十三條期貨公司不當延誤執(zhí)行客戶交易指令給客戶造成損失的，應當承擔賠償責任，但由于市場原因致客戶交易指令未能全部或者部分成交的，期貨公司不承擔責任。 第二十四條期貨公司超出客戶指令價位的范圍，將高于客戶指令價格賣出或者低于客戶指令價格買入后的差價利益占為己有的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院應予支持，期貨公司與客戶另有約定的除外。

第二十五條期貨交易所未按交易規(guī)則規(guī)定的期限、方式，將交易或者持倉頭寸的結(jié)算結(jié)果通知期貨公司，造成期貨公司損失的，由期貨交易所承擔賠償責任。期貨公司未按期貨經(jīng)紀合同約定的期限、方式，將交易或者持倉頭寸的結(jié)算結(jié)果通知客戶，造成客戶損失的，由期貨公司承擔賠償責任。

第二十六條期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失，應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80%。

第二十七條客戶對當日交易結(jié)算結(jié)果的確認，應當視為對該日之前所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果的確認，所產(chǎn)生的交易后果由客戶自行承擔。

第二十八條期貨公司對交易結(jié)算結(jié)果提出異議，期貨交易所未及時采取措施導致?lián)p失擴大的，對造成期貨公司擴大的損失應當承擔賠償責任?？蛻魧灰捉Y(jié)算結(jié)果提出異議，期貨公司未及時采取措施導致?lián)p失擴大的，期貨公司對造成客戶擴大的損失應當承擔賠償責任。

第二十九條期貨公司對期貨交易所或者客戶對期貨公司的交易結(jié)算結(jié)果有異議，而未在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定或者期貨經(jīng)紀合同約定的時間內(nèi)提出的，視為期貨公司或者客戶對交易結(jié)算結(jié)果已予以確認。

第三十條期貨公司進行混碼交易的，客戶不承擔責任，但期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶交易指令入市交易的，客戶應當承擔相應的交易結(jié)果。

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（責任編輯：中大編輯）

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