期貨從業(yè)資格

為了幫助考生系統(tǒng)的復習期貨從業(yè)資格考試課程全面的了解期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)重點，小編特編輯匯總了2011年期貨從業(yè)資格考試相關(guān)資料，希望對您參加本次考試有所幫助?。?/p>

33.期貨經(jīng)紀公司中下列人員的任職資格，需要由中國證監(jiān)會派出機構(gòu)比照《期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格管理辦法》總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職條件予以核準和管理的有：（）　(不定選)

A.獨立董事

B.財務部門負責人

C.合規(guī)審查部門和風險管理部門的負責人

D.期貨經(jīng)紀公司分支機構(gòu)負責人

34.期貨經(jīng)紀公司法定代表人、總經(jīng)理、副總經(jīng)理在其任職期間除負責公司正常營運外，還應當履行的職責，包括：（）　(不定選)

A.遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策

B.遵守期貨交易所有關(guān)規(guī)則及公司章程

C.建立、健全并嚴格執(zhí)行期貨業(yè)務規(guī)則、財務會計制度、風險管理和內(nèi)部控制制度

D.配合、接受中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)的監(jiān)管

35.期貨經(jīng)紀公司應當自覺避免與投資者的利益沖突，當無法避免時，應當確保投資者的收益?！?判斷題)

A、正確     B、錯誤

36.期貨經(jīng)紀公司的工作人員應當具備期貨從業(yè)人員資格?！?判斷題)

A、正確     B、錯誤

37.期貨經(jīng)紀公司在每天交易閉市后應當為投資者準備交易結(jié)算報告?！?判斷題)

A、正確     B、錯誤

38.獲得境外期貨業(yè)務許可證的企業(yè)在境外期貨市場可以從事套期保值交易和投機交易?！?判斷題)

A、正確     B、錯誤

39.各期貨經(jīng)紀公司必須按照指導原則的要求，設(shè)立運作靈活、控制有效的內(nèi)部控制文本制度，制定和實施行之有效、覆蓋所有風險點的內(nèi)部控制機制。　(判斷題)

A、正確     B、錯誤

40.《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》所稱的從事期貨業(yè)務的機構(gòu)包括期貨交易所的非期貨經(jīng)紀公司會員?！?判斷題)

A、正確     B、錯誤

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（責任編輯：中大編輯）

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