期貨從業(yè)資格

期貨從業(yè)考試《法律與法規(guī)》選擇題

1. 下列不屬于會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)職權(quán)的有(　　)。

A、任免期貨交易所總經(jīng)理

B、選舉和更換會(huì)員理事

C、決定會(huì)員的接納和退出

D、決定解散期貨交易所

2. 從業(yè)人員有(　　)情形之一，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其資格申請(qǐng)。

A、 以期貨公司名義從事期貨交易

B、以個(gè)人名義從事期貨交易

C、違反規(guī)定向投資者承諾或保證收益

D、違反有關(guān)從業(yè)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)管理規(guī)定導(dǎo)致重大經(jīng)濟(jì)損失

3. 期貨交易所辦理(　　)事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

A、制定或者修改章程、交易規(guī)則

B、上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種

C、上市、修改或者終止合約

D、變更住所或者營業(yè)場所

4. 期貨市場出現(xiàn)異常情況時(shí)，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取的緊急措施有(　　)。

A、降低保證金

B、暫時(shí)停止交易

C、限制會(huì)員或者客戶的最大持倉量

D、調(diào)整漲跌停板幅度

5. 期貨交易所應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)方式發(fā)布的信息包括(　　)。

A、即時(shí)行情

B、持倉量、成交量排名情況

C、期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則規(guī)定的其他信息

D、期貨交易涉及商品實(shí)物交割的，期貨交易所還應(yīng)當(dāng)發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)倉單數(shù)量和可用庫容情況

6. 期貨交易所(　　)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

A、合并、分立

B、變更注冊資本

C、變更名稱

D、清算組制定的清算方案

7. 期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布上市品種合約的(　　)和其他應(yīng)當(dāng)公布的即時(shí)行情，并保證即時(shí)行情的真實(shí)、準(zhǔn)確。期貨交易所不得發(fā)布價(jià)格預(yù)測信息。

A、成交量

B、開盤價(jià)

C、持倉量

D、最高價(jià)

8. 期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應(yīng)在當(dāng)日向其住所地的(　　)備案，并通過規(guī)定的方式向客戶披露期貨保證金賬戶開立、變更或者撤銷情況。

A、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B、中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C、財(cái)政部門

D、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

9. 以下人員不必取得期貨從業(yè)資格的有(　　)。

A、證券投資基金中分析國內(nèi)期貨市場的研究員

B、期貨交易廳的高級(jí)管理人員

C、合法從事境外期貨交易的企業(yè)的高級(jí)管理人員

D、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中的期貨咨詢?nèi)藛T

10. (　　)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理。

A、中國證監(jiān)會(huì)

B、中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D、監(jiān)控中心

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（責(zé)任編輯：zs）

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