期貨從業(yè)資格

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四、不定項選擇題(本題共10個小題，每題2分，共20分。在每題給出的4個選項中，有1個或者1個以上的選項符合題目要求，請將符合題目要求選項代碼填入括號內(nèi))

(一)

錢某獲得從業(yè)資格考試合格證明。2008年2月，他被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理從業(yè)資格申請。

根據(jù)以上信息回答下列問題：

161．錢某獲取期貨從業(yè)資格考試證明的前提是通過期貨從業(yè)人員資格考試，根據(jù)規(guī)定，如果錢某要參加該考試，必須滿足()條件。

A．年滿18周歲

B．已被期貨公司聘用

C．具有完全民事行為能力

D．高中以上文化程度

162．錢某通過資格考試后，應當取得()頒發(fā)的期貨從業(yè)資格考試合格證明。

A．期貨業(yè)協(xié)會

B．中國證監(jiān)會

C．證監(jiān)會派出機構(gòu)

D．期貨公司

163．假設期貨公司在為錢某辦理從業(yè)資格申請時，經(jīng)調(diào)查發(fā)現(xiàn)錢某在2006年3月曾因違法違規(guī)行為被撤銷證券從業(yè)資格，那么該期貨公司()。

A．不能為錢某辦理從業(yè)資格申請

B．可以為錢某辦理從業(yè)資格申請

C．仍然可聘用錢某，但錢某不得開展期貨業(yè)務

D．必須解聘錢某

164．假設錢某符合從事期貨業(yè)務的條件，其所在期貨公司為其辦理了期貨從業(yè)人員資格手續(xù)，錢某在從業(yè)過程中，工作態(tài)度極不認真，因其從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理，對此，該期貨公司()。

A．應當在知悉錢某被調(diào)查之日起10日內(nèi)向期貨業(yè)協(xié)會報告

B．應當立即解聘錢某

C．應該將該事項在自己的網(wǎng)站上公告

D．應當在知悉錢某被調(diào)查之日起10日內(nèi)向證監(jiān)會派出機構(gòu)報告

165．接上題，期貨公司為了維護公司名譽，在知悉錢某被調(diào)查處理后隱瞞事實，沒有在規(guī)定的期間內(nèi)進行報告，對此，期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當對期貨公司實施()監(jiān)管措施。

A．責令改正，給予警告

B．并處10萬元以上30萬元以下的罰款

C．情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證

D．對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款

(二)

王某在期貨公司開戶從事紅棗期貨交易，近日來，紅棗行情不穩(wěn)，期貨公司認為行情將轉(zhuǎn)向多頭行情，百般勸王某下達指令買入。并向王某承諾期貨投資最低獲得20％的利潤，沒有任何風險。王某信以為真，買入紅棗期貨合約60手，其實期貨公司并不十分看多。一日，紅棗期貨價格大幅下跌，期貨公司在此情況下，未經(jīng)王某同意緊急將60手紅棗期貨合約全部賣出，造成王某賬戶的保證金余額低于交易所規(guī)定的最低保證金標準，于是期貨公司及時通知王某追加保證金。但是，王某認為該行為是期貨公司行為所致，拒絕追加保證金。

根據(jù)以上介紹的情況，回答下列問題：

166．期貨公司的下列()行為違反了規(guī)定。

A．向王某承諾期貨投資最低獲得20％的利潤，沒有任何風險

B．期貨公司通知王某追加保證金

C．百般勸甲下達指令買入

D．未經(jīng)王某同意緊急將60手紅棗期貨合約全部賣出

167．王某在該案中受到的損失，應當由()承擔。

A．王某

B．期貨公司

C．王某承擔主要責任，但數(shù)額不得超過損失賠償額的百分之八十

D．期貨公司承擔主要責任，但數(shù)額不得超過損失數(shù)額的百分之八十

168．針對王某沒有在規(guī)定時間內(nèi)追加保證金的行為，期貨公司可以()。

A．在王某寫下書面承諾保證后，為其保留頭寸

B．在王某提供抵押后為其保留頭寸

C．繼續(xù)為其保留頭寸

D．強行平倉

169．期貨公司承諾"期貨投資最低獲得20％的利潤，沒有任何風險"的做法違反了()規(guī)定。

A．在經(jīng)紀業(yè)務中不得與客戶約定分享利益、共擔風險

B．不得向客戶做獲利保證

C．不按規(guī)定向客戶出示風險說明書

D．有關國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他欺詐客戶的行為。

170．針對期貨公司的違法行為，期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當()。

A．責令改正，給予警告

B．沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款

C．沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款

D．情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證

四、不定項選擇題(本題共10個小題，每題2分，共20分。在每題給出的4個選項中，有1個或者1個l?2Jz的選項符合題目要求，請將符合題目要求選項代碼填入括號內(nèi))

(一)

161．【答案】ACD

【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第七條規(guī)定，參加期貨從業(yè)人員考試的必須具備以下條件：年滿18周歲；具有完全民事行為能力；具有高中以上文化程度；中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。B項屬于期貨經(jīng)營業(yè)務機構(gòu)為其從業(yè)人員申請從業(yè)資格時應當滿足的條件。

162．【答案】A

【解析】期貨從業(yè)資格考試是由期貨業(yè)協(xié)會負責組織的，通過該考試的，由期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)從業(yè)資格考試合格證明。

163．【答案】AC

【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十條規(guī)定，錢某雖有從業(yè)資格考試合格證明，但因其最近3年內(nèi)曾因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格，該期貨公司不應當為其辦理從業(yè)資格申請。該期貨公司可以繼續(xù)聘用錢某，但其在公司中不得開展期貨業(yè)務活動。

164．【答案】A

【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十七條規(guī)定，期貨從業(yè)人員受到機構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機構(gòu)應當在作出處分決定、知悉或者應當知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。

165．【答案】ABCD

【解析】參見《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十二條和《期貨交易管理條例》第七十條的規(guī)定。

(二)。

166．【答案】ACD

【解析】參見《期貨交易管理條例》第七十一條的規(guī)定。

167．【答案】B

【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十六條規(guī)定，期貨公司在與客戶訂立期貨經(jīng)紀合同時，未提示客戶注意《期貨交易風險說明書》內(nèi)容，并由客戶簽字或者蓋章，對于客戶在交易中的損失，應當依據(jù)合同法第四十二條第(三)項的規(guī)定承擔相應的賠償費用。但是，根據(jù)以往交易結(jié)果記載，證明客戶已有交易經(jīng)歷的，應當免除期貨公司的責任。本題中，期貨公司向王某承諾沒有任何風險，未經(jīng)王某同意擅自買賣期貨，違反了合同規(guī)定，應當對造成的損失承擔賠償責任。

168．【答案】D

【解析】《期貨交易管理條例》第三十八條規(guī)定，客戶保證金不足時，應當及時追加保證金或者自行平倉?？蛻粑丛谄谪浌疽?guī)定的時間內(nèi)及時追加保證金或者自行平倉的，期貨公司應當將該客戶的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發(fā)生的損失由該客戶承擔。

169．【答案】BC

【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，期貨公司不得向客戶做獲利保證；期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應當事先向客戶出示風險說明書，經(jīng)客戶簽字確認后，與客戶簽訂書面合同。

170．【答案】ABCD

【解析】參見《期貨交易管理條例》第七十一條的規(guī)定。

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（責任編輯：中大編輯）

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