期貨從業(yè)資格

期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)提高必做題：

三、期貨判斷是非題(本題共40個小題，每題0．5分，共20分。正確的用A表示，錯誤的用B表示)

121．實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由期貨公司會員和非期貨公司會員組成。()

122．在我國設立期貨交易所，由中國期貨業(yè)協(xié)會審批。()

123．期貨交易的結(jié)算，由期貨交易所統(tǒng)一組織進行。()

124．國務院期貨監(jiān)督管理機構根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項業(yè)務的風險程度，可以提高注冊資本最低限額。注冊資本可以不是實繳資本。()

125．申請設立期貨交易所，必須向證監(jiān)會提交擬用高級管理人員的名單及簡歷。()

126．期貨交易可以任意選擇交易所。()

127．期貨交易所終止的，應當成立清算組進行清算。清算組制定的清算方案，應當報中國證監(jiān)會批準。()

128．期貨公司不得在經(jīng)紀業(yè)務中與客戶約定分享利益或者共擔風險。()

129．理事會理事不能親自參加理事會時，應當以書面形式委托其他理事代為參加。()

130．《期貨交易所管理辦法》不僅適用于我國境內(nèi)設立的期貨交易所，境外設立的期貨交易所也應當遵守。()

131．期貨交易所向會員收取的保證金，只能用于擔保期貨合約的履行，不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強制執(zhí)行。()

132．中國證監(jiān)會可以根據(jù)市場情況調(diào)整期貨交易所收取的保證金標準，暫停、恢復或者取消某一期貨交易品種的交易。()

133．《期貨公司管理辦法》的制定依據(jù)是《證券法》和《期貨交易管理條例》等法律、行政法規(guī)。()

134．在我國申請設立期貨公司，股東應當具有中國資格。()

135．在期貨交易所進行期貨交易的，可以是期貨交易所會員，也可以是非會員。（）

136．期貨公司變更法定代表人，應當向工商登記機構提交申請材料。()

137．期貨公司營業(yè)部終止的，應當先行妥善處理該營業(yè)部客戶的保證金和其他資產(chǎn)，結(jié)清期貨業(yè)務并終止經(jīng)營活動。()

138．《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》不僅適用于期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格管理，還適用于期貨公司普通職員的任職資格管理。()

139．期貨公司與其控股股東在業(yè)務、人員、資產(chǎn)、財務、場所等方面應當嚴格分開，獨立經(jīng)營，獨立核算。()

140．期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，由協(xié)會制訂，報中國證監(jiān)會核準。()

141．具有實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所結(jié)算業(yè)務資格的期貨公司和獨資期貨公司等應當設獨立董事。()

142．營業(yè)部負責人的任職資格由中國證監(jiān)會依法核準。()

143．客戶可以通過書面、電話、計算機、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達交易指令。()

144．期貨公司法定代表人應當具有期貨從業(yè)人員資格。()

145．申請人或者擬任人隱瞞有關情況或者提供虛假材料申請任職資格的，中國證監(jiān)會及其派出機構不予受理或者不予行政許可，并依法予以罰款。()

146．期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不得收受商業(yè)賄賂或者利用職務之便牟取其他非法利益。()

147．期貨業(yè)協(xié)會建立期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員誠信檔案，記錄董事、監(jiān)事和高級管理人員的合規(guī)和誠信情況。()

148．《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》是根據(jù)《期貨交易管理條例》制定出來的。()

149．證券公司的工作人員不得進行期貨交易。()

150．中國證監(jiān)會及其派出機構依法對期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務實行監(jiān)督管理。()

151．如果聯(lián)系不上客戶，為了客戶的利益，證券公司可以代客戶下達交易指令。()

152．只取得金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格的期貨公司，可以向期貨交易所申請非結(jié)算會員資格。()

153．期貨、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風險時，證券公司及其營業(yè)部可以直接向客戶提示風險。()

154．非結(jié)算會員的客戶申請或者注銷其交易編碼的，由非結(jié)算會員按照期貨交易所的規(guī)定辦理。()

155．凈資本是在期貨公司總資產(chǎn)的基礎上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負債項目及其他項目進行風險調(diào)整后得出的綜合性風險監(jiān)管指標。()

156．全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應當與其自有資金賬戶相互獨立、分別管理。()

157．中國期貨業(yè)協(xié)會可以要求期貨公司對資產(chǎn)減值準備計提的充足性和合理性進行專項說明。()

158．期貨經(jīng)營機構的期貨業(yè)務輔助人員及其他人員的業(yè)務行為參照適用《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》。()

159．從事全面結(jié)算業(yè)務的期貨公司，凈資本不得低于客戶權益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會員權益或者非結(jié)算會員客戶權益之和10％。()

160．期貨公司擅自以客戶的名義進行交易，該交易結(jié)果無效。()

三、判斷是非題(本題共40個小題，每題0．5分，共20分。正確的用A表示，錯誤的用B

表示)

121．【答案】B

【解析】期貨交易所可以實行會員分級結(jié)算制度。實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由結(jié)算會員和非結(jié)算會員組成。

122．【答案】B

【解析】《期貨交易管理條例》第六條規(guī)定，設立期貨交易所，由國務院期貨監(jiān)督管理機構審批。

123．【答案】A

【解析】《期貨交易管理條例》第三十七條規(guī)定，期貨交易的結(jié)算，由期貨交易所統(tǒng)一組織進行。

124．【答案】B

【解析】國務院期貨監(jiān)督管理機構根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項業(yè)務的風險程度，可以提高注冊資本最低限額。注冊資本應當是實繳資本。

125．【答案】A

【解析】參見《期貨交易所管理辦法》第九條的規(guī)定。

126．【答案】B

【解析】《期貨交易管理條例》第四條規(guī)定，期貨交易應當在依法設立的期貨交易所或者國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的其他交易場所進行。

127．【答案】A

【解析】參見《期貨交易所管理辦法》第十八條第二款的規(guī)定。

128．【答案】A

【解析】依據(jù)《期貨交易管理條例》第二十五條規(guī)定，期貨公司不得在經(jīng)紀業(yè)務中與客戶約定分享利益或者共擔風險。

129．【答案】A

【解析】理事會會議應當由理事本人出席。理事因故不能出席的，應當以書面形式委托其他理事代為出席；委托書中應當載明授權范圍。每位理事只能接受一位理事的委托。

130．【答案】B

【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第二條規(guī)定，《期貨交易所管理辦法》只適用于境內(nèi)設立的期貨交易所。

131．【答案】A

【解析】參見《期貨交易所管理辦法》第六十九條的規(guī)定。

132．【答案】A

【解析】參見《期貨交易所管理辦法》第一百零四條規(guī)定。

133．【答案】B

【解析】《期貨公司管理辦法》第一條規(guī)定，為了規(guī)范期貨公司的經(jīng)營活動，加強對期貨公司的監(jiān)督管理，保護客戶的合法權益，促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展，根據(jù)《公司法》和《期貨交易管理條例》等法律、行政法規(guī)，制定本辦法。

134．【答案】A

【解析】參見《期貨公司管理辦法》第七條的規(guī)定。

135．【答案】B

【解析】《期貨交易管理條例》第二十四條規(guī)定，在期貨交易所進行期貨交易的。應當是期貨交易所會員。

136．【答案】B

【解析】期貨公司應當向住所地的中國證監(jiān)會派出機構提交申請材料。

137．【答案】A

【解析】參見《期貨公司管理辦法》第二十七條的規(guī)定。

138．【答案】B

【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第一條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格管理，適用本辦法。本辦法所稱高級管理人員，是指期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風險官，財務負責人、營業(yè)部負責人以及實際履行上述職務的人員。

139．【答案】A

【解析】參見《期貨公司管理辦法》第三十四條的規(guī)定。

140．【答案】A

【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十條規(guī)定，期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，包括從業(yè)資格考試、從業(yè)資格注冊和公示、執(zhí)業(yè)行為準則、后續(xù)職業(yè)培訓、執(zhí)業(yè)檢查、紀律懲戒和申訴等，由協(xié)會制訂，報中國證監(jiān)會核準。

141．【答案】A

【解析】參見《期貨公司管理辦法》第四十條的規(guī)定。

142．【答案】B

【解析】營業(yè)部負責人的任職資格由期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構依法核準。

143．【答案】A

【解析】參見《期貨公司管理辦法》第五十六條的規(guī)定。

144．【答案】A

【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十五條規(guī)定，期貨公司法定代表人應當具有期貨從業(yè)人員資格。

145．【答案】B

【解析】申請人或者擬任人隱瞞有關情況或者提供虛假材料申請任職資格的，中國證監(jiān)會及其派出機構不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告。

146．【答案】A

【解析】參見《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十二條的規(guī)定。

147．【答案】B

【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十六條規(guī)定。中國證監(jiān)會建立期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員誠信檔案，記錄董事、監(jiān)事和高級管理人員的合規(guī)和誠信情況。

148．【答案】A

【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第一條規(guī)定，為了規(guī)范證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務活動，防范和隔離風險，促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展，根據(jù)《期貨交易管理條例》，制定本辦法。

149．【答案】B

【解析】證券公司從事介紹業(yè)務的工作人員不得進行期貨交易。

150．【答案】A

【解析】參見《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》第五條的規(guī)定。

151．【答案】B

【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第二十一條明文規(guī)定證券公司不得代客戶下達交易指令。

152．【答案】A

【解析】參見《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》第十三條的規(guī)定。

153．【答案】B

【解析】期貨、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風險時，證券公司及其營業(yè)部可以協(xié)助期貨公司向客戶提示風險。

154．【答案】A

【解析】參見《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》第十八條的規(guī)定。

155．【答案】B

【解析】凈資本是在期貨公司凈資產(chǎn)的基礎上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負債項目及其他項目進行風險調(diào)整后得出的綜合性風險監(jiān)管指標。

156．【答案】A

【解析】參見《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》二十一條的規(guī)定。

157．【答案】B

【解析】有權要求期貨公司對資產(chǎn)減值準備計提的充足性和合理性進行專項說明的是中國證監(jiān)會。

158．【答案】A

【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第三條規(guī)定，期貨經(jīng)營機構的期貨業(yè)務輔助人員及其他人員的業(yè)務行為參照適用本準則。

159．【答案】B、

【解析】《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第二十一條規(guī)定，從事全面結(jié)算業(yè)務的期貨公司，凈資本不得低于以下標準：(一)人民幣9000萬元；(二)客戶權益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會員權益或者非結(jié)算會員客戶權益之和6％。

160．【答案】B

【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十四條規(guī)定，期貨公司擅自以客戶的名義進行交易，客戶對交易結(jié)果不予追認的，所造成的損失由期貨公司承擔。

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（責任編輯：xy）

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