期貨從業(yè)資格

期貨從業(yè)考試《法律與法規(guī)》選擇題

1. 李某為某期貨公司職員，2012年7月21日，其在從事期貨業(yè)務(wù)中涉嫌違規(guī)被調(diào)查處理。2012年9月4日，該期貨公司向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。則該期貨公司的做法(　　)。

A、違反了《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定

B、符合《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定

C、應(yīng)報告期貨業(yè)協(xié)會

D、應(yīng)在媒體上進(jìn)行公告

2. 期貨公司超出客戶1的指令價位的范圍，將(　　)的差價利益占為已有的，客戶1到法院起訴了該期貨公司，要求其返還差價利益。法院對此表示支持。

A、高于客戶指令價格賣出

B、高于客戶指令價格買人

C、低于客戶指令價格賣出

D、低于客戶指令價格買入

3. 甲期貨公司的股東乙的持股比例由3%增加到6%，應(yīng)符合的條件有(　　)。

A、擬變更的股權(quán)不存在被查封、凍結(jié)等情形

B、期貨公司與股東之間不存在交叉持股的情形，期貨公司不存在為股權(quán)受讓方提供任何 形式財務(wù)支持的情形

C、沒有較大金額的到期未清償債務(wù)

D、凈資產(chǎn)不低于實收資本的50%

4. 某期貨公司的股東因涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)經(jīng)營，被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查、采取強制措施，期貨公司及其相關(guān)股東應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)向(　　)提交書面報告。

A、中國證監(jiān)會

B、期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

C、中國期貨業(yè)協(xié)會

D、期貨交易所

5. 甲是非結(jié)算會員，其結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額，這種情況下，甲的正確做法是(　　)。

A、及時追加保證金

B、退出交易

C、繼續(xù)交易

D、自行平倉

6. 甲期貨公司是全面結(jié)算會員，乙公司為非結(jié)算會員，乙公司委托甲期貨公司為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，雙方就該委托業(yè)務(wù)準(zhǔn)備簽訂結(jié)算協(xié)議，關(guān)于協(xié)議的內(nèi)容，以下說法正確的有(　　)。

A、雙方應(yīng)在協(xié)議中約定保證金的標(biāo)準(zhǔn)

B、甲公司不得在協(xié)議中承諾乙公司一定盈利

C、非結(jié)算會員準(zhǔn)備金最高余額

D、雙方約定的內(nèi)容不得違反法律、法規(guī)的規(guī)定

7. 張某在期貨公司任職期間，隱匿或者故意銷毀依法應(yīng)當(dāng)保存的會計憑證、會計賬簿、財務(wù)會計報告，情節(jié)嚴(yán)重。根據(jù)《中華人民共和國刑法修正案》，應(yīng)當(dāng)(　　)。

A、處3年以下有期徒刑或者拘役

B、處5年以下有期徒刑或者拘役

C、并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金

D、并處或者單處20萬元以上50萬元以下罰金

8. 由于受到地震的影響，某期貨公司房屋、設(shè)備遭到嚴(yán)重?fù)p壞，無法繼續(xù)進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)，現(xiàn)不得不申請停業(yè)。

請回答問題{TSE}題：

若期貨公司欲申請停業(yè)，應(yīng)當(dāng)處理的事項有(　　)。

A、妥善處理客戶的保證金

B、妥善處理客戶的其他財產(chǎn)

C、告知所有客戶停業(yè)的原因

D、清退或轉(zhuǎn)移客戶

9. 該期貨公司申請停業(yè)時，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的材料包括(　　)。

A、停業(yè)申請書

B、關(guān)于處理客戶的保證金和其他財產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)的情況報告

C、停業(yè)決議文件

D、期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他材料

10. 如果該期貨公司停業(yè)期限屆滿后仍然無法恢復(fù)營業(yè)，中國證監(jiān)會可以采取的措 施是(　　)。

A、接管該期貨公司

B、申請期貨公司破產(chǎn)

C、注銷其期貨業(yè)務(wù)許可證

D、延長停業(yè)期間

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