期貨從業(yè)資格

2014期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)試題第十三章

第十三章 最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定

一、單項(xiàng)選擇題

1.期貨交易所通知期貨公司追加保證金，期貨公司否認(rèn)收到上述通知的，由(　　)承擔(dān)舉證責(zé)任。

A.期貨公司

B.期貨公司的客戶

C.期貨交易所

D.無獨(dú)立請求權(quán)的第三人

答案為C。期貨交易所通知期貨公司追加保證金，期貨公司否認(rèn)收到上述通知的，由期貨交易所承擔(dān)舉證責(zé)任。

2.以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件，由(　　)所在地的中級人民法院管轄。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.中國證監(jiān)會

D.客戶

答案為A。本題為《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的決定(二)》的第1條內(nèi)容。

二、多項(xiàng)選擇題

1.下列有關(guān)期貨糾紛案件中侵權(quán)行為民事責(zé)任的認(rèn)定及處理的說法正確的是(　　)。

A.期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單的，由此造成客戶的經(jīng)濟(jì)損失由期貨交易所、期貨公司承擔(dān)

B.期貨公司擅自以客戶的名義進(jìn)行交易，客戶對交易結(jié)果不予追認(rèn)的，所造成的損失由期貨公司承擔(dān)

C.期貨公司挪用客戶保證金，或者違反有關(guān)規(guī)定劃轉(zhuǎn)客戶保證金造成客戶損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

D.期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無效，期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟(jì)損失

答案為ABCD。本題考查期貨糾紛案件中侵權(quán)行為民事責(zé)任的認(rèn)定及處理，屬于識記內(nèi)容。選項(xiàng)A、B、C、D分別屬于最高人民法院《關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第52條、第54條、第55條和第53條規(guī)定的內(nèi)容。

2.確認(rèn)期貨公司是否將客戶下達(dá)的交易指令入市交易，應(yīng)當(dāng)以(　　)為標(biāo)準(zhǔn)。

A.期貨交易所的交易記錄、期貨公司通知的交易結(jié)算結(jié)果與客戶交易指令記錄中的品種、買賣方向是否一致

B.期貨公司通知的交易結(jié)算結(jié)果與客戶交易指令記錄中的數(shù)量是否一致

C.期貨交易所的交易記錄、期貨公司通知的交易結(jié)算結(jié)果與客戶交易指令記錄中的全部內(nèi)容是否一致

D.期貨交易所的交易記錄、期貨公司通知的交易結(jié)算結(jié)果與客戶交易指令記錄中的價格、交易時問是否相符

答案為AD。根據(jù)最高人民法院《關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第56條第2款規(guī)定，確認(rèn)期貨公司是否將客戶下達(dá)的交易指令入市交易，應(yīng)當(dāng)以期貨交 易所的交易記錄、期貨公司通知的交易結(jié)算結(jié)果與客戶交易指令記錄中的品種、買賣方向是否一致，價格、交易時間是否相符為標(biāo)準(zhǔn)，指令交易數(shù)量可以作為參考。 但客戶有相反證據(jù)證明其交易指令未入市交易的除外。

三、判斷是非題

1.期貨公司為債務(wù)人的，人民法院不得凍結(jié)、劃撥專用結(jié)算賬戶中未被期貨合約占用的用于擔(dān)保期貨合約履行的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金;期貨公司已經(jīng)結(jié)清所有持倉并清償客戶資金的，人民法院可以對結(jié)算準(zhǔn)備金依法予以凍結(jié)、劃撥。(　　)

√。

2.客戶、自營會員為債務(wù)人的，人民法院可以對其保證金、持倉依法采取保全和執(zhí)行措施。(　　)

√。

3.有證據(jù)證明結(jié)算會員在結(jié)算擔(dān)保金專用賬戶中有超過交易所要求的結(jié)算擔(dān)保金數(shù)額部分的，結(jié)算會員在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的，人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥超出部分的資金。(　　)

√。

四、綜合題

甲期貨公司在當(dāng)日交易結(jié)算時，發(fā)現(xiàn)客戶劉某的保證金不足，于是書面通知劉某在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間追加保證金。劉某告知甲期貨公司，因其資金不足無法按 時足額追加保證金，但許諾待資金到位立即追加保證金。劉某同時要求甲期貨公司允許其在保證金不足的情況下繼續(xù)持倉，甲期貨公司予以同意。

根據(jù)上述內(nèi)容，回答下列問題：

(1)對于甲期貨公司在客戶劉某保證金不足的情況下，允許其繼續(xù)持倉的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為(　　)。

A.違法交易

B.透支交易

C.變相交易

D.非正當(dāng)交易

答案為B。根據(jù)最高人民法院《關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第31條第2款規(guī)定，期貨公司在客P沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許客戶開倉交易或者繼續(xù)持倉，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為透支交易。

(2)根據(jù)最高人民法院《關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，審查客戶是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以(　　)為標(biāo)準(zhǔn)。

A.期貨交易所規(guī)定的保證金比例

B.期貨交易所規(guī)定的風(fēng)險準(zhǔn)備金比例

C.客戶自有咨會與繳納的保證金的比例

D.保證金比例不得低于8%

專家解讀：

答案為A。審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以期貨交易所規(guī)定的保證金比例為標(biāo)準(zhǔn)。

(3)假設(shè)甲期貨公司未按約定通知客戶劉某追加保證金，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致客戶劉某透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的(　　)。

A.60%

B.70%

C.80%

D.90%

答案為C。根據(jù)最高人民法院《關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第32條第2款規(guī)定，客戶的交易保證金不足，期貨公司未按約定通知客戶追加保證金的， 由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致客戶透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%。

(4)根據(jù)最高人民法院《關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對保留持倉期間造成的損失，由(　　)承擔(dān)。

A.客戶

B.期貨公司

C.客戶和期貨公司承擔(dān)連帶責(zé)任

D.客戶和期貨公司根據(jù)過錯大小承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任

答案為A。根據(jù)最高人民法院《關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第33條第2款規(guī)定，客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時追加 保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔(dān);穿倉造成的損失，由期貨公司承擔(dān)。

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（責(zé)任編輯：xy）

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