期貨從業(yè)資格

期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》單項選擇題

1. 期貨公司首席風(fēng)險官因正當(dāng)履行職責(zé)而被解聘的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以依法對期貨公司及相關(guān)責(zé)任人員采取(　　)。

A、開除

B、相應(yīng)的監(jiān)管措施

C、行政訴訟

D、民事訴訟

2. 平倉是指期貨交易者買入或者賣出與其所持合約的(　　)的合約，了結(jié)期貨交易的行為。

A、品種、數(shù)量和交割月份相同但交易方向相反

B、品種、數(shù)量和交割月份相同但交易方向相同

C、品種、數(shù)量和交割月份不同但交易方向相同

D、品種、數(shù)量和交割月份不同但交易方向相反

3. 有價證券充抵保證金的金額不得高于有價證券基準(zhǔn)計算價值的(　　)。

A、2(J%

B、80%

C、60%

D、40%

4. 期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全(　　)，并保持辦公場所和辦公設(shè)備相對獨立。

A、信息共享機制

B、信息隔離機制

C、信息透明機制

D、信息公開機制

5. 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照《公司法》的規(guī)定設(shè)立監(jiān)事會或監(jiān)事，切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的(　　)。

A、收益權(quán)

B、知情權(quán)

C、決策權(quán)

D、管理權(quán)

6. 會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務(wù)機構(gòu)不按照規(guī)定履行報告義務(wù)，提供或者出具的報告、材料、意見不完整，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，單處或者并處(　　)罰款。

A、1萬元以下

B、3萬元以下

C、5萬元以下

D、5萬元以上10萬元以下

7. 營業(yè)部依據(jù)合法有效的會計原始憑證進行會計核算;營業(yè)部(　　)應(yīng)當(dāng)審核原始憑證的合法性、真實性和完整性。

A、財務(wù)人員

B、總經(jīng)理

C、出納

D、工作人員

8. 在我國，依法對期貨公司及其分支機構(gòu)實行監(jiān)督管理的是(　　)。

A、中國期貨業(yè)協(xié)會

B、期貨交易所

C、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

D、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

9. (　　)負(fù)責(zé)客戶開戶管理的具體實施工作。

A、中國證監(jiān)會

B、財政部

C、監(jiān)控中心

D、期貨業(yè)協(xié)會

10. 期貨交易所的負(fù)責(zé)人由(　　)任免。

A、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

B、期貨交易所會員大會

C、中國期貨業(yè)協(xié)會

D、中國證監(jiān)會

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