期貨從業(yè)資格

為幫助廣大考生有效復(fù)習(xí)期貨法律法規(guī)知識考點，小編整理了期貨從業(yè)資格考試輔導(dǎo)資料，希望對大家的學(xué)習(xí)有所幫助。

期貨交易所管理辦法（修訂草案）

第四章會員管理

第五十三條期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)是在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織。

第五十四條取得期貨交易所會員資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)。

期貨交易所批準(zhǔn)、取消會員的會員資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報告。

第五十五條期貨交易所應(yīng)當(dāng)制定會員管理辦法，規(guī)定會員資格的取得與終止的條件和程序、對會員的監(jiān)督管理等內(nèi)容。

第五十六條會員制期貨交易所會員享有下列權(quán)利：

(一)參加會員大會，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)；

(二)在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)；

(三)使用期貨交易所提供的交易設(shè)施，獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)；

(四)按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格；

(五)聯(lián)名提議召開臨時會員大會；

(六)按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán)；

(七)期貨交易所章程規(guī)定的其他權(quán)利。

第五十七條會員制期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)履行下列義務(wù)：

(一)遵守國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策；

(二)遵守期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實施細(xì)則及有關(guān)決定；

(三)按規(guī)定繳納各種費用；

(四)執(zhí)行會員大會、理事會的決議；

(五)接受期貨交易所監(jiān)督管理。

第五十八條公司制期貨交易所會員享有下列權(quán)利：

(一)本辦法第五十六條第(二)項和第(三)項規(guī)定的權(quán)利；

(二)按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)；

(三)期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的其他權(quán)利。

第五十九條公司制期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)履行本辦法第五十七條第(一)項至第(三)項、第(五)項規(guī)定的義務(wù)。

第六十條期貨交易所每年應(yīng)當(dāng)對會員遵守期貨交易所交易規(guī)則及其實施細(xì)則的情況進(jìn)行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果報告中國證監(jiān)會。

期貨交易所行使監(jiān)管職權(quán)時，可以按照期貨交易所章程和交易規(guī)則及其實施細(xì)則規(guī)定的權(quán)限和程序?qū)T進(jìn)行調(diào)查取證，會員應(yīng)當(dāng)配合。

第六十一條經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，期貨交易所可實行全員結(jié)算制度或者會員分級結(jié)算制度。

第六十二條實行全員結(jié)算制度的期貨交易所的會員均具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格。

第六十三條實行全員結(jié)算制度的期貨交易所會員由期貨公司會員和非期貨公司會員組成。期貨公司會員按照中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)范圍開展相關(guān)業(yè)務(wù)；非期貨公司會員不得從事《期貨交易管理條例》規(guī)定的期貨公司業(yè)務(wù)。

第六十四條實行全員結(jié)算制度的期貨交易所對會員結(jié)算，會員對其受托的客戶結(jié)算。

第六十五條實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由結(jié)算會員和非結(jié)算會員組成。結(jié)算會員具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格，非結(jié)算會員不具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格。

期貨交易所對結(jié)算會員結(jié)算，非結(jié)算會員由結(jié)算會員對其結(jié)算，非結(jié)算會員的客戶由非結(jié)算會員對其結(jié)算。

第六十六條結(jié)算會員由全面結(jié)算會員、交易結(jié)算會員和特別結(jié)算會員組成。

全面結(jié)算會員、特別結(jié)算會員可以為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。交易結(jié)算會員不得為非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。

第六十七條申請成為結(jié)算會員的，應(yīng)當(dāng)取得中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的結(jié)算業(yè)務(wù)資格。

第六十八條實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員資信和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當(dāng)于3日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。

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（責(zé)任編輯：xy）

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