期貨從業(yè)資格

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國有企業(yè)境外期貨套期保值業(yè)務(wù)管理辦法

第五章 監(jiān)督管理

第三十四條 持證企業(yè)應(yīng)在每月前10個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告上月境外期貨業(yè)務(wù)情況，月報內(nèi)容包括下列事項：

(一)期貨交易信用額度及授信機構(gòu);

(二)已占用的期貨交易保證金金額;

(三)持倉期貨合約品種、月份、數(shù)量、持倉方向、浮動盈虧金額;

(四)期貨交易平倉合約品種、月份、數(shù)量、買賣方向、價位、平倉盈虧金額;

(五)交割現(xiàn)貨的品種、數(shù)量、交割地;

(六)期貨交易相對應(yīng)的現(xiàn)貨交易情況;

(七)期貨外匯帳戶購匯金額、匯往地點及機構(gòu)名稱;

(八)期貨外匯帳戶匯入金額、匯入;

(九)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

第三十五條 持證企業(yè)發(fā)生下列行為，應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)報中國證監(jiān)會備案：

(一)進出口權(quán)發(fā)生變化;

(二)境外期貨業(yè)務(wù)的負責(zé)人、風(fēng)險管理人員和交易指令執(zhí)行人員等從業(yè)人員發(fā)生變化;

(三)分立、合并或聯(lián)合經(jīng)營;

(四)變更經(jīng)營范圍;

(五)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

第三十六條 持證企業(yè)有下列行為時，應(yīng)當(dāng)自營業(yè)執(zhí)照變更之日起10個工作日內(nèi)，辦理許可證變更：

(一)變更法定代表人;

(二)變更名稱、住所;

(三)變更注冊資本;

(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

第六章 罰 則

第四十八條 對持證企業(yè)和開戶銀行在境外期貨業(yè)務(wù)中違反外匯管理法規(guī)的行為，由國家外匯局依據(jù)《中華人民共和國外匯管理條例》進行處罰，構(gòu)成犯罪的，依法追究有關(guān)機構(gòu)和責(zé)任人刑事責(zé)任。

第四十九條 對嚴重違法或涉嫌嚴重違法正在被司法機關(guān)或監(jiān)管機構(gòu)立案查處的持證企業(yè)，或未通過年檢的持證企業(yè)，中國證監(jiān)會可視情節(jié)責(zé)令其暫停境外期貨業(yè)務(wù)或注銷其境外期貨業(yè)務(wù)許可證。

第五十條 持證企業(yè)違反本辦法規(guī)定，有下列行為之一的，由中國證監(jiān)會責(zé)令改正，給予警告等處罰，情節(jié)嚴重的，暫停境外期貨業(yè)務(wù)資格或者吊銷境外期貨業(yè)務(wù)許可證：

(一)申報材料有虛假記載、重大遺漏或誤導(dǎo)性陳述的;

(二)未按規(guī)定履行報告或備案義務(wù)的;

(三)未按本辦法第八條規(guī)定獲準(zhǔn)而從事境外期貨交易的;

(四)未按規(guī)定向中國證監(jiān)會報送有關(guān)材料、文件的;

(五)偽造、涂改或者不按規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料的;

(六)偽造、涂改、出借、轉(zhuǎn)讓、買賣境外期貨業(yè)務(wù)許可證的;

(七)拒絕或者妨礙中國證監(jiān)會履行監(jiān)督管理職責(zé)的;

(八)有違反中國證監(jiān)會規(guī)定的其他行為的。

第五十一條 對違反規(guī)定從事境外期貨業(yè)務(wù)的直接責(zé)任人員依法給予行政處罰;構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第七章 附 則

第五十二條 本辦法由發(fā)文單位對各自所涉及的內(nèi)容負責(zé)解釋。

第五十三條 本辦法自發(fā)布之日起施行。

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