期貨從業(yè)資格

為了幫助考生系統(tǒng)的復習期貨從業(yè)資格課程 全面的了解期貨從業(yè)資格考試的相關重點，小編特編輯匯總了2011年期貨從業(yè)資格相關資料，希望對您參加本次考試有所幫助！！

11.證券公司的工作人員不得進行期貨交易。（ ）

12.如果聯(lián)系不上客戶，為了客戶的利益，證券公司可以代客戶下達交易指令。（ ）

13.全面結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應當與其自有資金賬戶相互獨立、分別管理。（ ）

14.從事全面結算業(yè)務的期貨公司，凈資本不得低于客戶權益總額與其代理結算的非結算會員權益或者非結算會員客戶權益之和10%。（ ）

15.期貨公司擅自以客戶的名義進行交易，該交易結果無效。（ ）

16.保障基金按照取之于市場，用之于市場的原則籌集。( )

17.保障基金由財政部集中管理、籌集使用。（ ）

18.首席風險官提出辭職的，應當提前20日向期貨公司董事會提出申請，并報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構。（ ）

19.首席風險官的工作底稿和工作記錄應當至少保存15年。（ ）

20.從業(yè)人員不得兼任導致或者可能導致與現(xiàn)任職務產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務。（ ）

四、綜合題(共15小題，每小題2分，共30分。其中，10道一問試題，每問2分；5道兩問試題，每問1分。每問備選答案中至少有一項符合題目要求，多選、少選、不選、錯選均不得分)

1.王某在2007年4月年犯罪入獄，2009年7月份刑滿釋放。其姐姐一直在經(jīng)營期貨業(yè)務，且發(fā)展很好，便鼓勵王某創(chuàng)業(yè)。于是，王某從姐姐處借來2000萬連同自己的500萬作為注冊資本，準備申請設立期貨公司。據(jù)此回答下列問題：

(1)王某是否可以申請設立期貨公司?為什么?（ ）

A．可以，因為王某是完全民事行為能力人

B．不可以，因為王某的注冊資本沒有達到法定的最低限額3000萬

C．不可以，因為王某在最近3年內有重大的違法違規(guī)記錄

D．可以，因為王某完全符合法律規(guī)定的條件

(2)假如王某在最近三年中沒有犯罪行為，且湊足了3000萬的注冊資本，則其要申請設立期貨公司還需要（ ）條件。

A．有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

B．有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務設施

C．有健全的風險管理和內部控制制度

D．董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格

2.某期貨公司因嚴重違法導致保證金出現(xiàn)缺口，中國證監(jiān)會決定使用保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補償。甲個人投資者的保證金損失了5萬元，乙個人投資者的保證金損失了10萬元，丙機構投資者的保證金損失了300萬元。據(jù)此回答下列問題：

(1)甲、乙、丙投資者可分別得到（ ）萬元的保障基金補償。

A．5；10；240

B．5；8；270

C．4；8；240

D．5；10；242

(2)如果現(xiàn)有的保障基金不足補償，則（ ）。

A．以現(xiàn)有的保障基金為限

B．由后續(xù)繳納的保障基金補償

C．如果投資者是因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失，則保障基金不予補償

D．如果該損失是由于期貨市場波動所導致的，則由投資者自行負擔

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（責任編輯：中大編輯）

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