期貨從業(yè)資格

為了幫助考生系統(tǒng)的復(fù)習期貨從業(yè)資格考試課程 全面的了解期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)重點，小編特編輯匯總了2011年期貨從業(yè)資格考試相關(guān)資料，希望對您參加本次考試有所幫助?。?/p>

106. 題干 : 期貨從業(yè)人員應(yīng)當 (      ) 。

A: 在投資者的授權(quán)范圍內(nèi)為投資者決定交易指令中的價格和開倉方向

B: 嚴格按照有關(guān)期貨業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定或者與投資者約定的時間，辦理相關(guān)期貨業(yè)務(wù)

C: 及時告知投資者有關(guān)期貨業(yè)務(wù)的情況

D: 對投資者了解交易情況等要求在職權(quán)范圍內(nèi)盡快給予答復(fù)

參考答案 [BCD]

107. 題干 : 期貨公司執(zhí)行非委托人的交易指令造成客戶損失，（    ）。

A: 客戶有權(quán)不予認可

B: 客戶可以予以追認

C: 非委托人承擔賠償責任，期貨公司承擔一般賠償責任

D: 期貨公司承擔賠償責任，非委托人承擔連帶責任

參考答案 [ABD]

108. 題干 : 以下說法錯誤的有（    ）。

A: 不得獲取利益是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當遵守的原則

B: 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取利益的應(yīng)當退還

C: 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取不正當利益的應(yīng)當退還

D: 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)嚴格自律

參考答案 [AB]

109. 題干 : 期貨交易所違反規(guī)定收取交易手續(xù)費的，應(yīng)（       ）。

A: 責令改正，給予警告，沒收違法所得

B: 處違法所得１倍以上５倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿１０萬元的，處１０萬元以上５０萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓

C: 對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，可以并處１萬元以上１０萬元以下的罰款

D: 責令退還多收取的交易手續(xù)費

參考答案 [ACD]

110. 題干 : 建立完善的內(nèi)部控制制度，就要求期貨經(jīng)紀公司設(shè)立（    ）。

A: 內(nèi)部風險控制委員會

B: 風險控制小組

C: 專門的稽核監(jiān)督崗位

D: 監(jiān)事會或監(jiān)事

參考答案 [BCD]

111. 題干 : 關(guān)于侵權(quán)行為責任的正確描述是（   ）。

A: 期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導客戶下單的，客戶由此造成的經(jīng)濟損失由期貨交易所、期貨公司承擔

B: 期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為，應(yīng)當認定為無效，期貨公司賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟損失

C: 期貨公司擅自以客戶的名義進行交易，客戶對交易結(jié)果不予追認的，所造成的損失由期貨公司最多承擔 80%

D: 期貨公司挪用客戶保證金，或者違反有關(guān)規(guī)定劃轉(zhuǎn)客戶保證金造成客戶損失的，應(yīng)當承擔賠償責任

參考答案 [ABD]

112. 題干 : 在審理期貨糾紛案件中，人民法院對會員資格或交易席位進行保全的主要內(nèi)容有（    ）。

A: 與會員資格相應(yīng)的會員資格費

B: 與會員資格相應(yīng)的會員交易席位

C: 應(yīng)當依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格

D: 不得停止該會員交易席位的使用

參考答案 [ABCD]

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（責任編輯：中大編輯）

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