期貨從業(yè)資格

期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》判斷題

1. 營業(yè)部負(fù)責(zé)人在任職前，應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定取得任職資格。(　　)

2. 期貨交易應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的期貨交易所或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他交易場所進(jìn)行。 (　　)

3. 期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求，未能執(zhí)行相關(guān)內(nèi)控、合規(guī)制度的，中國期貨保證金監(jiān)控中心公司依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，采取監(jiān)管措施。(　　)

4. 期貨公司會員單位應(yīng)按照中國證監(jiān)會和中國金融期貨交易所的有關(guān)規(guī)定，遵循將收益性最好的產(chǎn)品銷售給投資者的原則，建立健全內(nèi)控合規(guī)制度，嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度。(　　)

5. 實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由結(jié)算會員和非結(jié)算會員組成。結(jié)算會員具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格，非結(jié)算會員不具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格。 (　　)

6. 會員在期貨交易所違約的，期貨交易所以結(jié)算擔(dān)保金、期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金和期貨交易所自有資金代為承擔(dān)責(zé)任后，由此取得對違約會員的相應(yīng)追償權(quán)。 (　　)

7. 期貨公司可以為未簽訂《期貨經(jīng)紀(jì)合同》的客戶開立賬戶。 (　　)

8. 中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)有理由認(rèn)為會計(jì)師事務(wù)所不適合從事期貨公司審計(jì)業(yè)務(wù)的，可以要求期貨公司予以更換。 (　　)

9. 客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司不得墊付，而應(yīng)當(dāng)以占用其他客戶保證金來解決。(　　)

10. 期貨公司可將營業(yè)部承包給其他人經(jīng)營。(　　)

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