期貨從業(yè)資格

為了幫助考生系統(tǒng)的復習期貨從業(yè)資格考試課程 全面的了解期貨從業(yè)資格考試的相關重點，小編特編輯匯總了2011年期貨從業(yè)資格考試相關資料，希望對您參加本次考試有所幫助??！

99. 題干 : 期貨經紀公司有 (    ) 行為的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得 1 倍以上 3 倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿 10 萬元的，處 10 萬元以上 30 萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨經紀業(yè)務許可證。

A: 將受托業(yè)務進行轉委托，或者接受轉委托業(yè)務

B: 允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易

C: 違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金

D: 從事期貨自營業(yè)務

參考答案 [ABD]

100. 題干 : 下列關于期貨交易所會員的表述中，正確的有（   ）。

A: 經紀公司會員只能接受客戶委托

B: 非經紀公司會員只能從事自營

C: 出市代表只能接受本會員單位的交易指令

D: 所有會員必須委派出市代表進交易大廳進行期貨交易

參考答案 [ABCD]

101. 題干 : 期貨交易所不得從事（       ）。

A: 信托投資

B: 股票交易

C: 非自用不動產投資

D: 間接參與期貨交易

參考答案 [ABCD]

102. 題干 : 出現下列（   ）情況，期貨交易所可以宣布進入異常情況。

A: 發(fā)生自然災害等不可抗力

B: 交易所會員的結算保證金嚴重不足，又未及時追加，并牽扯到眾多會員的結算安全

C: 某合約同方向連續(xù)出現漲跌停板，采取相應措施后仍未化解風險

D: 某會員空頭倉位存在交割違約風險，在努力尋求倉單過程中成效不大

參考答案 [ABC]

103. 題干 : 《期貨交易所會員管理辦法》的內容應當包括（       ）。

A: 會員資格的取得條件和程序

B: 會員資格的變更條件和程序

C: 對會員的監(jiān)督管理

D: 會員違規(guī)、違約行為處理辦法

參考答案 [ABCD]

104. 題干 : 關于中國證監(jiān)會對期貨交易所的監(jiān)管描述正確的是（    ）。

A: 中國證監(jiān)會在認為市場出現異常情況時，可采取延遲開市等措施化解風險

B: 中國證監(jiān)會可在有必要時，對期貨交易所高層進行警告

C: 中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員。

D: 中國證監(jiān)會對期貨交易所的市場監(jiān)管是行政義務，中國證監(jiān)會不得向交易所收取任何費用

參考答案 [AC]

105. 題干 : 期貨交易所、期貨經紀公司應當按照（       ）的規(guī)定提取、管理和使用風險準備金，不得挪用。

A: 中國證監(jiān)會

B: 期貨業(yè)協(xié)會

C: 中國人民銀行

D: 財政部

參考答案 [AD]

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（責任編輯：中大編輯）