期貨從業(yè)資格

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期貨交易管理條例重點

第三章　期貨公司

第十五條（設立）　期貨公司是依照《中華人民共和國公司法》和本條例規(guī)定設立的經(jīng)營期貨業(yè)務的金融機構。設立期貨公司，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，并在公司登記機關（即工商部門）登記注冊。

未經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，任何單位或者個人不得設立或者變相設立期貨公司，經(jīng)營期貨業(yè)務。

第十六條（設立條件）（多選）　申請設立期貨公司，應當符合《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，并具備下列條件：

（一）注冊資本最低限額為人民幣3000萬元；

（二）董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格；

（三）有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；

（四）主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄；

（五）有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務設施；

（六）有健全的風險管理和內部控制制度；

（七）國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。

國務院期貨監(jiān)督管理機構根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項業(yè)務的風險程度，可以提高注冊資本最低限額。注冊資本應當是實繳資本。股東應當以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產出資，貨幣出資比例不得低于85%。

國務院期貨監(jiān)督管理機構應當在受理期貨公司設立申請之日起6個月內，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，做出批準或者不批準的決定。

未經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，任何單位和個人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權。

第十七條（行政許可）（多選）　期貨公司業(yè)務實行許可制度，由國務院期貨監(jiān)督管理機構按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務種類頒發(fā)許可證。期貨公司除申請經(jīng)營境內期貨經(jīng)紀業(yè)務外，還可以申請經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀、期貨投資咨詢以及國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他期貨業(yè)務。

期貨公司不得從事與期貨業(yè)務無關的活動，法律、行政法規(guī)或者國務院期貨監(jiān)督管理機構另有規(guī)定的除外。

期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業(yè)務。

期貨公司不得為其股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人提供融資，不得對外擔保。

第十八條（經(jīng)紀業(yè)務）　期貨公司從事經(jīng)紀業(yè)務，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進行期貨交易，交易結果由客戶承擔。

第十九條（待批事項）（多選）　期貨公司辦理下列事項，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準：

（一）合并、分立、停業(yè)、解散或者破產； 2個月

（二）變更公司形式； 2個月

（三）變更業(yè)務范圍； 2個月

（四）變更注冊資本； 20日

（五）變更5％以上的股權； 2個月

（六）設立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機構； 2個月

（七）國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他事項。 20日

前款第（四）項、第（七）項所列事項，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起20日內做出批準或者不批準的決定；前款所列其他事項，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起2個月內做出批準或者不批準的決定。

第二十條（待批事項）（多選）　期貨公司辦理下列事項，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構批準：

（一）變更法定代表人； 20日

（二）變更住所或者營業(yè)場所； 20日

（三）設立或者終止境內分支機構； 2個月

（四）變更境內分支機構的營業(yè)場所、負責人或者經(jīng)營范圍； 20日

（五）國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他事項。 20日

前款第（一）項、第（二）項、第（四）項、第（五）項所列事項，國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構應當自受理申請之日起20日內做出批準或者不批準的決定；前款第（三）項所列事項，國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構應當自受理申請之日起2個月內做出批準或者不批準的決定。

第二十一條（注銷）（多選）　期貨公司或者其分支機構有《中華人民共和國行政許可法》第七十條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當依法辦理期貨業(yè)務許可證注銷手續(xù)：

（一）營業(yè)執(zhí)照被公司登記機關依法注銷；

（二）成立后無正當理由超過3個月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當理由停業(yè)連續(xù)3個月以上；

（三）主動提出注銷申請；

（四）國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他情形。

期貨公司在注銷期貨業(yè)務許可證前，應當結清相關期貨業(yè)務，并依法返還客戶的保證金和其他資產。期貨公司分支機構在注銷經(jīng)營許可證前，應當終止經(jīng)營活動，妥善處理客戶資產。

第二十二條（制度建設）（多選）　期貨公司應當建立、健全并嚴格執(zhí)行業(yè)務管理規(guī)則、風險管理制度，遵守信息披露制度，保障客戶保證金的存管安全，按照期貨交易所的規(guī)定，向期貨交易所報告大戶名單、交易情況。

第二十三條（其它機構）　從事期貨投資咨詢以及為期貨公司提供中間介紹等業(yè)務的其他期貨經(jīng)營機構，應當取得國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的業(yè)務資格，具體管理辦法由國務院期貨監(jiān)督管理機構制定。

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（責任編輯：xy）

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